安徽證監(jiān)局開展創(chuàng)業(yè)板公司信息披露專項監(jiān)管工作

強化監(jiān)管  落實“三責(zé)”　

—安徽證監(jiān)局開展創(chuàng)業(yè)板公司信息披露專項監(jiān)管工作

　　為督促轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板上市公司真實、準確、完整、及時、公平的履行信息披露義務(wù)，安徽證監(jiān)局以“明晰責(zé)任、強化意識、提高質(zhì)量”為主題，開展了創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露專項監(jiān)管工作。根據(jù)專項工作方案安排，我局于6月25日召開了轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司信息披露專項監(jiān)管工作會議，唐理斌副局長到會并對公司信息披露工作提出具體要求，轄區(qū)7家創(chuàng)業(yè)板公司董事長、董秘、財務(wù)總監(jiān)和保薦代表人參會。
　　一、信息披露監(jiān)管要堅持“四個結(jié)合”的原則
　　信息披露質(zhì)量是上市公司治理內(nèi)控是否完善、運作是否規(guī)范的直接表現(xiàn)，信息披露監(jiān)管是上市公司監(jiān)管的核心任務(wù)。在信息披露監(jiān)管工作中，一是堅持現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管相結(jié)合的原則，對于重大合同、重大投資、并購重組、再融資等對公司股價可能產(chǎn)生重大影響的事項，及時采取現(xiàn)場監(jiān)管手段調(diào)取原始資料；二是堅持時點監(jiān)管和過程監(jiān)管相結(jié)合的原則，按照信息披露的性質(zhì)，對披露事項分別實施披露時點監(jiān)管和過程動態(tài)監(jiān)管；三是堅持公司公告和媒體信息相結(jié)合的原則，通過公司公告和媒體信息之間的相互印證，檢驗公司信息披露的質(zhì)量，以及是否存在內(nèi)幕信息泄露等問題；四是堅持信息披露和股價異動聯(lián)動監(jiān)管相結(jié)合的原則，通過股價二級市場異動判斷公司是否存在信息披露違規(guī)可能，通過信息披露違規(guī)情況，判斷公司是否存在內(nèi)幕交易等行為。
　　二、信息披露專項監(jiān)管工作要努力實現(xiàn)“三項目標”
　　一是推動創(chuàng)業(yè)板公司提高信息披露質(zhì)量，努力減少無知違規(guī)和過失違規(guī)，堅決杜絕虛假披露等惡意違規(guī)。二是推動創(chuàng)業(yè)板加強內(nèi)幕信息管理，切實防范內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。三是推動創(chuàng)業(yè)板公司完善治理內(nèi)，夯實信息披露基礎(chǔ)。
　　三、信息披露工作中要全力落實“三責(zé)”
　　一是進一步強化信息披露責(zé)任意識，做到信息披露主體“明責(zé)”。推動創(chuàng)業(yè)板公司控股股東和管理層，高度重視信息披露工作，強化信息披露責(zé)任意識，勤勉盡責(zé)，嚴格按照要求履行信息披露義務(wù)，不斷完善公司治理和內(nèi)控。二是進一步提高信息披露質(zhì)量，做到信息披露工作“盡責(zé)”。推動創(chuàng)業(yè)板公司進一步完善信息披露流程和工作機制，強化內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)水平，做到信息披露工作盡責(zé)。督促保薦機構(gòu)勤勉盡責(zé)，認真履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，強化對公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，督導(dǎo)上市公司提高信息披露質(zhì)量。三是進一步落實責(zé)任追究機制，做到信息披露違規(guī)“問責(zé)”。推動創(chuàng)業(yè)板公司完善信息披露審批流程，對公司重大信息的報告保密，內(nèi)幕信息的歸集流轉(zhuǎn)和對外公告的審簽披露等，形成書面留痕，為責(zé)任認定形成有效的證據(jù)，做到信息披露違規(guī)“問責(zé)”。
　　近期，我局還將根據(jù)專項工作方案，下發(fā)專門的工作通知，就創(chuàng)業(yè)板公司做好信息披露工作提出相關(guān)要求，并結(jié)合創(chuàng)業(yè)板公司年報檢查，選擇部分上市公司開展信息披露專項走訪檢查，努力推動轄區(qū)創(chuàng)業(yè)板公司提高信息披露質(zhì)量，強化內(nèi)幕信息管理，堅決杜絕內(nèi)幕交易行為。
　　　　

(安徽證監(jiān)局公司二處)