學(xué)習(xí)與借鑒 第十三期

安徽證監(jiān)局舉辦內(nèi)幕交易警示教育展

    2012年11月5日上午，由中國證監(jiān)會紀(jì)委主辦，安徽證監(jiān)局、深圳證券交易所承辦的“內(nèi)幕交易警示教育展”在合肥開幕。這是安徽轄區(qū)貫徹落實中國證監(jiān)會推進懲防體系建設(shè)、防控內(nèi)幕交易的重要舉措。安徽證監(jiān)局黨委書記、局長方向瑜出席開展儀式并講話。

    方向瑜局長指出，利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易是一種失信行為，嚴(yán)重破壞了“三公”原則和社會誠信，擾亂了市場秩序，損害了投資者的合法權(quán)益。證監(jiān)會一直高度重視防控和打擊內(nèi)幕交易。作為一線監(jiān)管部門，安徽證監(jiān)局始終以“四個堅持”為指針，即堅持抓好監(jiān)管隊伍的教育監(jiān)督，堅持強化市場參與主體的自律意識，堅持多措并舉構(gòu)建綜合防控體系，堅持嚴(yán)厲查處內(nèi)幕交易違法違規(guī)行為，全面貫徹落實證監(jiān)會防控內(nèi)幕交易的工作部署和要求。

     方向瑜局長強調(diào)，在各部門的通力合作和共同努力下，通過抓好教育引導(dǎo)、強化制度約束、嚴(yán)格監(jiān)督檢查、堅決依法查處、積極發(fā)揮監(jiān)管合力，安徽轄區(qū)內(nèi)幕交易防控工作取得了階段性成效，但從轄區(qū)整體情況來看，由于上市公司并購重組事項較為普遍，執(zhí)法形勢依然不容樂觀。作為一項長期、復(fù)雜嚴(yán)峻的艱巨性任務(wù)，內(nèi)幕交易的打擊和防控力度仍有待進一步加強，相關(guān)主體的法律意識仍有待于進一步提高。通過舉辦本次展覽，必將能夠發(fā)揮很好的警示教育作用，增強相關(guān)主體的自覺守法意識，促進市場各方對防控內(nèi)幕交易的高度重視，努力形成防控內(nèi)幕交易的良好氛圍，推動安徽資本市場持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

     本次內(nèi)幕交易警示教育展共分五個篇章，分別是背景形勢篇、基礎(chǔ)知識篇、法制建設(shè)篇、執(zhí)法行動篇、案例警示篇。其中背景形勢篇主要闡述了內(nèi)幕交易違背“三公”原則、踐踏誠實原則、損害投資者利益等巨大危害，內(nèi)幕交易案已成為違規(guī)案例查處的主流，防控形式嚴(yán)峻；基礎(chǔ)知識篇主要就什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息與內(nèi)幕信息知情人的界定及常見的內(nèi)幕交易行為進行了定義和分析；法制建設(shè)篇通過例舉《刑法》第180條、國辦發(fā)〔2010〕55號通知、最高人民法院專題座談會紀(jì)要和“兩高司法解釋”等法規(guī)文件規(guī)制內(nèi)幕交易的法制完善；執(zhí)法行動篇簡述了證監(jiān)會打擊內(nèi)幕交易的重大舉措，其中包括將內(nèi)幕交易作為稽查執(zhí)法的重點、內(nèi)幕信息知情人登記制度、股價異動核查與并購審核掛鉤、加大執(zhí)法宣傳力度，發(fā)揮警示教育作用；案例警示篇展示了近年查處的一些內(nèi)幕交易犯罪案件，希望這些“現(xiàn)身說法”的反面案例留下思考和警醒。

    本次內(nèi)幕交易警示教育展將向公眾展覽4天。來自安徽證監(jiān)部門、上市公司、券商、期貨經(jīng)營機構(gòu)的人員參觀了展覽。參觀人員紛紛表示，此次展覽很有必要，從中受益匪淺，十分有利于增強法治意識，為共同維護資本市場公開、公平、公正的良好秩序起到積極作用。