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學(xué)習(xí)與借鑒 第九期
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安徽上市公司協(xié)會(huì)
學(xué)習(xí)與借鑒
第3期
（總第9期）
安徽上市公司協(xié)會(huì)秘書處 二0一一年二月十一日
我國(guó)“十二五”開端資本市場(chǎng)的任務(wù)
今年是“十二五”的開局之年，在全國(guó)證券期貨監(jiān)管會(huì)議上,尚福林主席對(duì)今年的工作提出了八個(gè)重點(diǎn)方面的任務(wù)。
一是加快建設(shè)多層 次資本市場(chǎng)體系，擴(kuò)大直接融資。抓緊啟動(dòng)中關(guān)村試點(diǎn)范圍擴(kuò)大工作，加快建設(shè)統(tǒng)一監(jiān)管的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)。深入推進(jìn)債券發(fā)行監(jiān)管改革，積極支持銀行到交易所債 券市場(chǎng)開展交易，顯著增加債券融資規(guī)模。繼續(xù)壯大藍(lán)籌市場(chǎng)和中小板市場(chǎng)。落實(shí)創(chuàng)業(yè)板定位，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域。
二是圍繞完善市場(chǎng)體制機(jī) 制，提高市場(chǎng)效率。研究推出發(fā)行體制后續(xù)改革措施。加強(qiáng)市場(chǎng)化并購(gòu)重組制度建設(shè)，規(guī)范和引導(dǎo)借殼上市。完善退市制度。加強(qiáng)市場(chǎng)透明度建設(shè)，及時(shí)公示監(jiān)管立 法、稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管措施、行政許可等信息，將投資者保護(hù)和投資者教育融入重大改革、日常監(jiān)管和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
三是加強(qiáng)市場(chǎng)法律制度建設(shè)，鞏固市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)。推動(dòng)《證券投資基金法》、《期貨法》、《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的修訂、制定。完善會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任制、研究建立審慎監(jiān)管制度和健全資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)警和處置機(jī)制等專題。
四是加強(qiáng)和改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序。建立上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度，加大內(nèi)幕交易打擊力度、深入推進(jìn)上市公司“解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、減少關(guān)聯(lián)交易”專項(xiàng)活動(dòng)，嚴(yán)厲打擊上市公司向關(guān)聯(lián)方輸送利益、配合操縱股價(jià)等違法違規(guī)行為等。
五是深入推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新， 增強(qiáng)市場(chǎng)發(fā)展活力。引導(dǎo)證券公司持續(xù)提升專業(yè)服務(wù)能力，鼓勵(lì)證券投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展，加快經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級(jí)。拓寬基金銷售渠道和支付模式，促進(jìn)獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu) 發(fā)展。研究規(guī)范私募基金的制度安排。穩(wěn)步發(fā)展融資融券業(yè)務(wù)，逐步將融資融券轉(zhuǎn)為證券公司常規(guī)業(yè)務(wù)，推出轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。推進(jìn)條件具備的商品期貨上市，穩(wěn)妥推進(jìn) 期貨品種和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
六是積極發(fā)展期貨市場(chǎng)， 不斷提升服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)能力。繼續(xù)落實(shí)國(guó)家穩(wěn)定物價(jià)總水平的要求，遏制過度投機(jī)。加強(qiáng)股指期貨跨市場(chǎng)監(jiān)管，研究建立商品期貨投資者適當(dāng)性制度。健全農(nóng)產(chǎn)品期 貨服務(wù)“三農(nóng)”的機(jī)制和模式。做好期貨公司分類監(jiān)管和分類評(píng)價(jià)，支持期貨公司通過兼并重組、增資擴(kuò)股等方式做優(yōu)做強(qiáng)。
七是穩(wěn)步擴(kuò)大對(duì)外開放， 深化國(guó)際交流合作。研究制定國(guó)際板制度規(guī)則，全面做好有關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備，推進(jìn)國(guó)際板建設(shè)。支持境內(nèi)企業(yè)境外直接或間接上市。深入推進(jìn)證券公司、基金公司香港子 公司在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)。積極參與國(guó)際證券監(jiān)管改革和標(biāo)準(zhǔn)制定，推進(jìn)雙邊和多邊框架下的監(jiān)管合作與互認(rèn)，深化與港澳臺(tái)證券期貨領(lǐng)域交 流合作。
八是加強(qiáng)監(jiān)管體系和隊(duì)伍 建設(shè)，提升系統(tǒng)監(jiān)管整體效能。認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)十七屆中央紀(jì)委六次全會(huì)精神，深入推進(jìn)懲防體系建設(shè)，鞏固擴(kuò)大黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)成果。繼續(xù)深入開展創(chuàng)先爭(zhēng) 優(yōu)活動(dòng)。深化轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，加強(qiáng)對(duì)交易所、會(huì)管公司、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)管理。健全監(jiān)管干部選拔任用和考核評(píng)價(jià)機(jī)制。
（安徽上市公司協(xié)會(huì)秘書處編）
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