開展非上市股份公司調(diào)查研究

　　為進一步發(fā)揮資本市場服務(wù)中小企業(yè)功能，有序推進轄區(qū)多層次資本市場建設(shè)，安徽證監(jiān)局借助綜合協(xié)作體系形成監(jiān)管合力，積極探索非上市股份公司監(jiān)管工作，為即將開展的非上市公眾公司監(jiān)管以及分類指導(dǎo)各類企業(yè)對接多層次資本市場做好準(zhǔn)備。
一是強化協(xié)作，深入開展調(diào)查摸底。通過認真學(xué)習(xí)《證券法》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（征求意見稿）（下稱《監(jiān)督管理辦法》），安徽證監(jiān)局將股東人數(shù)超過200人的股份有限公司（下稱“200人以上公司”）及向不特定對象發(fā)行證券但不在交易所上市的股份有限公司（下稱“場外公開發(fā)行公司”）作為重點調(diào)查對象。第一步，開展試點調(diào)研。選取合肥市為試點樣本，在合肥市工商局的積極協(xié)助下，現(xiàn)場了解工商查詢系統(tǒng)及該系統(tǒng)中可獲得的公司基本情況及相關(guān)數(shù)據(jù)，并據(jù)此設(shè)計了符合工商查詢系統(tǒng)的調(diào)查摸底表格。第二步，在初步了解情況之后，多次赴省工商局并與其相關(guān)職能部門召開座談會，協(xié)商調(diào)查摸底工作開展計劃及開展方式，并派專人現(xiàn)場參與調(diào)查摸底工作。
二是分析情況，著力預(yù)防違規(guī)問題發(fā)生。安徽省工商局提供的資料顯示，轄區(qū)通過2011年度工商年檢的未上市股份有限公司為944家，其中，股東人數(shù)超過200的有14家，未發(fā)現(xiàn)存在“場外公開發(fā)行公司”。由于目前《監(jiān)督管理辦法》尚未正式出臺，且轄區(qū)內(nèi)200人以上公司主要為兩法頒布之前，由于國企改制職工參股等原因造成的歷史遺留問題，因此，安徽證監(jiān)局將著眼于規(guī)范，繼續(xù)保持與工商部門的密切協(xié)作，加強登記入口把關(guān)，防止新的200人以上公司出現(xiàn)。
三是著眼發(fā)展，積極推進轄區(qū)多層次資本市場建設(shè)。從對接好多層次市場建設(shè)的角度出發(fā)，為即將推出的場外交易市場做好充分準(zhǔn)備，將從三方面開展工作。一方面開展聯(lián)合調(diào)研，推動重點區(qū)域。聯(lián)合合、蕪、蚌三地高新區(qū)開展走訪和調(diào)研，了解企業(yè)發(fā)展情況及需求，推動地方政府及相關(guān)企業(yè)加快利用場外交易市場，特別是積極配合起步較早的合肥市高新區(qū)并推動起步較晚的蕪湖和蚌埠高新區(qū)企業(yè)對接場外交易市場。一方面借力中介機構(gòu)，深入開展培訓(xùn)。根據(jù)調(diào)研情況，有針對性的開展對各市政府及相關(guān)企業(yè)的培訓(xùn)，推動企業(yè)了解場外交易市場，加快融入場外交易市場的步伐。一方面關(guān)注政策走向，做好溝通協(xié)調(diào)。在密切關(guān)注相關(guān)政策走向，加強政策研究的同時，做好與會內(nèi)相關(guān)部門及協(xié)會的溝通工作，為對接場外交易市場做好準(zhǔn)備。

(安徽證監(jiān)局公司二處)