深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則

  第一章　總　則

第二章　結(jié)算參與人資格

第三章　結(jié)算參與人的權(quán)利與義務(wù)

第四章　委托結(jié)算

第五章　自律管理和監(jiān)督檢查

第六章　風(fēng)險(xiǎn)管理

第七章　紀(jì)律處分

第八章　附　則 

第一章　總　則

第一條　為保證證券市場(chǎng)結(jié)算業(yè)務(wù)正常安全運(yùn)行，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)對(duì)結(jié)算參與人的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》） 、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)則。 

第二條　本規(guī)則所指的結(jié)算參與人是經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）核準(zhǔn)，在本公司設(shè)立和管理的電子化證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算系統(tǒng)”）內(nèi)，直接參與本公司組織的證券和資金的清算交收，并承擔(dān)最終交收責(zé)任的證券公司及其他機(jī)構(gòu)。 

第三條　結(jié)算參與人按照可從事的結(jié)算業(yè)務(wù)類型分為甲類結(jié)算參與人和乙類結(jié)算參與人。

甲類結(jié)算參與人可以為其自身的證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)辦理證券和資金的結(jié)算，也可以接受其他結(jié)算參與人或非結(jié)算參與人委托，為其辦理證券和資金的結(jié)算。

乙類結(jié)算參與人只能為其自身的證券自營(yíng)、證券經(jīng)紀(jì)、客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)辦理證券和資金的結(jié)算。

非結(jié)算參與人是指參與市場(chǎng)交易，但沒有取得本公司結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)。非結(jié)算參與人可以委托甲類結(jié)算參與人代其進(jìn)行證券和資金的結(jié)算。 

第四條　各類結(jié)算參與人依據(jù)權(quán)利與義務(wù)對(duì)等、權(quán)利與責(zé)任相當(dāng)?shù)脑瓌t參與本公司組織的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。 

第五條　本公司依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和本公司制定的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)結(jié)算參與人實(shí)行自律管理。 

第二章　結(jié)算參與人資格

第六條　申請(qǐng)成為本公司的甲類結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司評(píng)審；

（二）建立符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）及本公司要求的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，具有開展證券結(jié)算業(yè)務(wù)的獨(dú)立部門并配備具有證券業(yè)從業(yè)人員資格的專職結(jié)算人員；

（三）能夠承擔(dān)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的證券和資金的最終交收責(zé)任；

（四）本公司要求的其他條件。 

第七條　申請(qǐng)成為本公司的乙類結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》；

（二）建立符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本公司要求的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，具有開展證券結(jié)算業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)并配備具有證券業(yè)從業(yè)人員資格的專職結(jié)算人員；

（三）能夠承擔(dān)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的證券和資金的最終交收責(zé)任；

（四）以凈資本為核心的財(cái)務(wù)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本公司的有關(guān)規(guī)定；

（五）本公司要求的其他條件。 

第八條　申請(qǐng)本公司結(jié)算參與人資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料（均應(yīng)加蓋申請(qǐng)人公章）：

（一）結(jié)算參與人資格申請(qǐng)報(bào)告和申請(qǐng)表；

（二）最新年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正本復(fù)印件；

（三）《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（四）具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的最近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告或公司設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告；

（五）公司組織結(jié)構(gòu)說明；

（六）內(nèi)部結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明；

（七）法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書；

（八）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

（九）本公司要求的其他資料。 

第九條　本公司自收到完整的申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，做出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定。決定核準(zhǔn)的，出具書面核準(zhǔn)文件，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并予以公告；決定不核準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

經(jīng)核準(zhǔn)取得結(jié)算參與人資格的單位，在完成與本公司簽訂有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議、設(shè)立相關(guān)結(jié)算賬戶、繳存結(jié)算互保金以及本公司要求的其他事項(xiàng)后方可與本公司開展結(jié)算業(yè)務(wù)。 

第十條　結(jié)算參與人必須指定一名結(jié)算參與人代表和兩名結(jié)算參與人代表助理。

結(jié)算參與人代表是結(jié)算參與人與本公司進(jìn)行聯(lián)絡(luò)的指定負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)以下事宜：

（一）處理結(jié)算參與人資格有關(guān)事宜；

（二）提交本公司要求的有關(guān)資料；

（三）出席本公司召集的結(jié)算參與人會(huì)議；

（四）協(xié)調(diào)處理結(jié)算業(yè)務(wù)異常和緊急事件；

（五）本公司認(rèn)定的其他事宜。 

第十一條　結(jié)算參與人代表應(yīng)由申請(qǐng)單位分管證券結(jié)算業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，結(jié)算參與人代表助理由申請(qǐng)單位證券結(jié)算業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

結(jié)算參與人代表助理在結(jié)算參與人代表不能履行職責(zé)時(shí)，代行其職責(zé)。 

第十二條　結(jié)算參與人不再符合本規(guī)則第六條、第七條規(guī)定的條件的，本公司將下調(diào)其結(jié)算參與人類別或注銷其結(jié)算參與人資格。

乙類結(jié)算參與人達(dá)到本規(guī)則第六條規(guī)定的甲類結(jié)算參與人條件的，經(jīng)申請(qǐng)，本公司可以核準(zhǔn)其甲類結(jié)算參與人資格。 

第十三條　本公司依據(jù)本規(guī)則調(diào)整結(jié)算參與人類別的，將換發(fā)結(jié)算參與人資格核準(zhǔn)文件，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并予以公告，同時(shí)結(jié)算參與人應(yīng)與本公司重新簽訂結(jié)算協(xié)議。 

第十四條　結(jié)算參與人資格申請(qǐng)表中的有關(guān)事項(xiàng)以及經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變更的，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)向本公司備案。

其中，結(jié)算參與人代表或結(jié)算參與人代表助理發(fā)生變更，或結(jié)算參與人的聯(lián)系電話、傳真或電子郵件地址發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)立即向本公司備案。 

第十五條　結(jié)算參與人名稱發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)向本公司申請(qǐng)換發(fā)結(jié)算參與人資格核準(zhǔn)文件，并提交下列材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告（應(yīng)加蓋結(jié)算參與人公章）；

（二）名稱變更的批準(zhǔn)文件；

（三）換發(fā)后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》和《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》（應(yīng)加蓋結(jié)算參與人公章）；

（四）結(jié)算參與人資格核準(zhǔn)文件；

（五）本公司要求的其他資料。

結(jié)算參與人因名稱變更申請(qǐng)換發(fā)資格核準(zhǔn)文件的，應(yīng)與本公司重新簽訂結(jié)算協(xié)議，本公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并予以公告。 

第十六條　結(jié)算參與人有下列情況之一的，本公司注銷其結(jié)算參與人資格：

（一）向本公司申請(qǐng)注銷其結(jié)算參與人資格；

（二）不再具備本規(guī)則規(guī)定的結(jié)算參與人條件；

（三）嚴(yán)重違反本公司業(yè)務(wù)規(guī)則或結(jié)算紀(jì)律；

（四）被依法撤銷、關(guān)閉、解散或宣告破產(chǎn)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)注銷其結(jié)算參與人資格；

（六）本公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)注銷結(jié)算參與人資格的其他情況。 

第十七條　結(jié)算參與人申請(qǐng)注銷結(jié)算參與人資格，應(yīng)提交以下材料（均應(yīng)加蓋申請(qǐng)人公章）：

（一）申請(qǐng)報(bào)告；

（二）法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)書；

（三）經(jīng)辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件；

（四）本公司要求的其他資料。 

第十八條　本公司注銷結(jié)算參與人資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并向結(jié)算參與人發(fā)出關(guān)于注銷其結(jié)算參與人資格的通知，自通知規(guī)定的資格注銷之日起，本公司停止該結(jié)算參與人的相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)，并予以公告。

結(jié)算參與人應(yīng)在資格注銷之日起的20個(gè)工作日內(nèi)與本公司結(jié)清債權(quán)債務(wù)關(guān)系，否則，本公司將通過處分其擔(dān)保品、動(dòng)用結(jié)算互保金沖抵其債務(wù)；經(jīng)上述處置措施，仍不足沖抵其債務(wù)的，本公司將依法繼續(xù)對(duì)剩余債務(wù)進(jìn)行追償。對(duì)于該結(jié)算參與人對(duì)本公司的債權(quán)，本公司將按有關(guān)規(guī)定予以償還。 

第三章　結(jié)算參與人的權(quán)利與義務(wù)

第十九條　結(jié)算參與人享有下列權(quán)利：

（一）參與其所屬類別范圍內(nèi)的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)，享有本公司提供的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)；

（二）獲得本公司結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則和信息資料；

（三）獲得本公司提供的結(jié)算業(yè)務(wù)和結(jié)算參與人管理系統(tǒng)技術(shù)支持和指導(dǎo)；

（四）對(duì)本公司結(jié)算業(yè)務(wù)變更的知情權(quán)和提議權(quán)；

（五）對(duì)本公司結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)行及各類基金的收取和使用的監(jiān)督權(quán)；

（六）參加結(jié)算參與人大會(huì)和本公司組織的結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（七）自愿放棄結(jié)算參與人資格；

（八）本公司賦予的其他權(quán)利。 

第二十條　結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守法律法規(guī)、本公司業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)章制度；

（二）代理客戶買賣證券應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議；

（三）秉承誠(chéng)信勤勉的態(tài)度處理與本公司有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)往來和結(jié)算參與人管理有關(guān)事宜；

（四）按照分級(jí)結(jié)算的原則，承擔(dān)與本公司及與客戶的證券及資金的清算交收責(zé)任，在本公司規(guī)定的交收期限內(nèi)完成與本公司之間的證券及資金集中清算交收以及與客戶之間的證券及資金清算交收；

（五）應(yīng)當(dāng)采取有效的保護(hù)措施確?？蛻糍Y產(chǎn)安全，禁止挪用、盜賣，不得損害客戶的合法權(quán)益；

（六）制定有效的內(nèi)部結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)內(nèi)部電腦系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)及通信系統(tǒng)進(jìn)行安全有效管理，確保其正常運(yùn)行；

（七）積極配合本公司實(shí)施結(jié)算參與人資格及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理，接受本公司的年度自律檢查，并按要求及時(shí)向本公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的文件和業(yè)務(wù)資料；

（八）與本公司共同維護(hù)結(jié)算系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)本公司業(yè)務(wù)規(guī)則存放結(jié)算備付金，提交結(jié)算互保金及其他交收擔(dān)保品；

（九）按有關(guān)規(guī)定交納相關(guān)業(yè)務(wù)費(fèi)用和基金；

（十）本公司規(guī)定的其他義務(wù)。 

第二十一條　本公司在調(diào)整結(jié)算參與人的結(jié)算互保金、相關(guān)交收擔(dān)保品繳付比例、授予市場(chǎng)創(chuàng)新品種的結(jié)算業(yè)務(wù)資格等方面，將充分考慮結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)狀況及執(zhí)行本公司業(yè)務(wù)規(guī)則的情況。 

第四章　委托結(jié)算

第二十二條　甲類結(jié)算參與人接受其他結(jié)算參與人或非結(jié)算參與人委托辦理結(jié)算的，應(yīng)與委托方簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算協(xié)議須經(jīng)本公司審查同意后生效。 

第二十三條　委托結(jié)算期間，受托方應(yīng)在委托結(jié)算協(xié)議規(guī)定的范圍和交收期限內(nèi)與本公司辦理證券與資金的集中清算交收，并對(duì)本公司承擔(dān)最終交收責(zé)任。

受托方在完成證券與資金的集中清算交收后，應(yīng)在委托結(jié)算協(xié)議規(guī)定的范圍和交收期限內(nèi)與委托方辦理證券與資金的清算交收。 

第二十四條　委托方與受托方應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)委托結(jié)算協(xié)議的規(guī)定，享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)，有關(guān)糾紛可以提請(qǐng)本公司協(xié)調(diào)解決，但不影響受托方對(duì)本公司應(yīng)承擔(dān)的最終交收責(zé)任。 

第二十五條　委托結(jié)算協(xié)議自協(xié)議規(guī)定的期限屆滿之日起失效，或經(jīng)協(xié)議雙方協(xié)商同意后失效。受托方應(yīng)在委托結(jié)算協(xié)議失效前5個(gè)工作日書面通知本公司。

委托結(jié)算協(xié)議失效后，受托方應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)因委托結(jié)算協(xié)議產(chǎn)生的與本公司未了的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 

第五章　自律管理和監(jiān)督檢查

第二十六條　本公司定期召開結(jié)算參與人大會(huì)，結(jié)算參與人大會(huì)由全體結(jié)算參與人參加。

本公司認(rèn)為必要，可召開臨時(shí)結(jié)算參與人大會(huì)。 

第二十七條　結(jié)算參與人大會(huì)履行以下職能：

（一）通報(bào)關(guān)于結(jié)算參與人經(jīng)營(yíng)情況、合規(guī)情況和風(fēng)險(xiǎn)控制情況的報(bào)告；

（二）通報(bào)關(guān)于對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)和紀(jì)律處分情況的報(bào)告；

（三）通報(bào)關(guān)于結(jié)算參與人類別調(diào)整的情況；

（四）通報(bào)結(jié)算互保金和結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的繳納和使用情況；

（五）提出關(guān)于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)發(fā)展的建議及意見；

（六）有關(guān)結(jié)算參與人管理的其他事項(xiàng)。

本公司將對(duì)結(jié)算參與人提出的關(guān)于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)發(fā)展的建議及意見及時(shí)做出答復(fù)。 

第二十八條　結(jié)算參與人之間發(fā)生與結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的糾紛，可以提請(qǐng)本公司出面協(xié)調(diào)解決。 

第二十九條　結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，于每月前10個(gè)工作日內(nèi)向本公司提交上月相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息數(shù)據(jù)、凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

本公司可以根據(jù)實(shí)際需要，要求結(jié)算參與人定期提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》規(guī)定以外的信息。 

第三十條　結(jié)算參與人應(yīng)于每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向本公司提交以下年度報(bào)告材料（均應(yīng)加蓋結(jié)算參與人公章）：

（一）年度結(jié)算業(yè)務(wù)工作報(bào)告；

（二）經(jīng)年審或換發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》的復(fù)印件；

（三）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》規(guī)定制作的年度報(bào)告和具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制報(bào)告；

（四）本公司要求的其他材料。 

第三十一條　結(jié)算參與人遇有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)立即告知本公司，并在5個(gè)工作日內(nèi)提交書面材料：

（一）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷、關(guān)閉等監(jiān)管措施；

（二）發(fā)生并購(gòu)、重組、解散、破產(chǎn)等重大事項(xiàng)；

（三）因違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、其他主管機(jī)關(guān)及證券交易所調(diào)查或處罰；

（四）因經(jīng)營(yíng)狀況惡化、支付困難或司法強(qiáng)制執(zhí)行等原因?qū)е虏荒苷Ｍ瓿膳c本公司的結(jié)算業(yè)務(wù)；

（五）發(fā)生電腦系統(tǒng)及通信系統(tǒng)技術(shù)故障，不能與本公司進(jìn)行通信或數(shù)據(jù)傳輸?shù)闹卮笫录?/span>

（六）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向本公司報(bào)告的其他情況。 

第三十二條　本公司可以在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一安排，對(duì)結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行年度自律檢查。年度自律檢查包括現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

現(xiàn)場(chǎng)檢查是指檢查人員在結(jié)算參與人經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，通過聽取報(bào)告、查驗(yàn)有關(guān)資料等方式對(duì)結(jié)算參與人及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地檢查。

非現(xiàn)場(chǎng)檢查是對(duì)結(jié)算參與人上報(bào)的業(yè)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)資料進(jìn)行的分析核查，通過設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)及時(shí)發(fā)現(xiàn)結(jié)算參與人存在的問題。 

第三十三條　檢查人員可要求被檢查的結(jié)算參與人提供以下文件：

（一）會(huì)計(jì)報(bào)表、相關(guān)賬簿和憑證以及其他涉及會(huì)計(jì)報(bào)表的資料；

（二）開戶資料、交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、證券交易、托管與結(jié)算合同或協(xié)議文本、風(fēng)險(xiǎn)管理制度文件等；

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查操作規(guī)程中涉及的內(nèi)容及其他應(yīng)該查閱的文件。

檢查人員還可以現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況等。 

第三十四條　檢查人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可以對(duì)有關(guān)情況和資料進(jìn)行記錄、錄音、錄像、照相和復(fù)制。 

第三十五條　本公司對(duì)結(jié)算參與人實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)出示工作證和本公司出具的檢查通知。 

第三十六條　檢查人員對(duì)檢查過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任。檢查人員在檢查過程中出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為的，按照有關(guān)法律法規(guī)和紀(jì)律規(guī)定處理。 

第三十七條　本公司可向結(jié)算參與人發(fā)出高級(jí)管理人員約見通知。被約見人應(yīng)對(duì)本公司提出的問題進(jìn)行詳細(xì)、完整、真實(shí)的說明和解釋，并提供相關(guān)材料。 

第六章　風(fēng)險(xiǎn)管理

第三十八條　結(jié)算參與人出現(xiàn)下列情況之一的，列為本公司重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象：

（一）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)列為高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或被采取強(qiáng)制監(jiān)管措施；

（二）未按本公司要求履行報(bào)送月度信息、年度材料、臨時(shí)材料及其他報(bào)告義務(wù)，或者在本公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)不予配合；

（三）發(fā)生重大法律訴訟、經(jīng)濟(jì)糾紛或違法、違規(guī)事件，并可能嚴(yán)重影響結(jié)算參與人支付能力；

（四）證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到本公司設(shè)定的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；

（五）發(fā)生證券或資金交收違約；

（六）頻繁發(fā)生技術(shù)系統(tǒng)故障并多次導(dǎo)致結(jié)算業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行；

（七）多次違反本規(guī)則、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)規(guī)章制度；

（八）本公司認(rèn)定的其他情況。

結(jié)算參與人存在前款四至八項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)情形的，本公司將予以提醒，并要求其及時(shí)糾正。 

第三十九條　本公司依據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度，可對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的結(jié)算參與人采取下列風(fēng)險(xiǎn)防范措施：

（一）要求結(jié)算參與人增加報(bào)告其財(cái)務(wù)狀況及有關(guān)說明的次數(shù)；

（二）提高結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金比率，或要求結(jié)算參與人提供其他符合本公司要求的擔(dān)保品；

（三）關(guān)閉結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶的款項(xiàng)電子劃出通道；

（四）暫不交付結(jié)算參與人自營(yíng)或相關(guān)證券賬戶內(nèi)證券，要求結(jié)算參與人提供與風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值相當(dāng)?shù)膿?dān)保品；

（五）處置結(jié)算參與人自營(yíng)、相關(guān)證券或擔(dān)保品；

（六）限制在結(jié)算參與人出現(xiàn)資金交收透支期間買入證券的證券賬戶轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管，或限制結(jié)算參與人關(guān)聯(lián)方證券賬戶轉(zhuǎn)指定或轉(zhuǎn)托管；

（七）暫停、終止結(jié)算參與人參與本公司部分或全部結(jié)算業(yè)務(wù)；

（八）提請(qǐng)證券交易所對(duì)結(jié)算參與人證券交易進(jìn)行限制；

（九）提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取相關(guān)監(jiān)管措施；

（十）本公司認(rèn)為必要的其他措施。

本公司在對(duì)結(jié)算參與人實(shí)施前款第（七）、（八）項(xiàng)措施前，將報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通報(bào)證券交易所，同時(shí)通知有關(guān)結(jié)算參與人。 

第四十條　結(jié)算參與人違約給本公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，由違約結(jié)算參與人承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于違約結(jié)算參與人未能賠償?shù)膿p失，按《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》、《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定處理。本公司在按上述規(guī)定處理后，有權(quán)繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。 

第七章　紀(jì)律處分

第四十一條　結(jié)算參與人違反本規(guī)則，本公司將責(zé)令其限期改正，并視情節(jié)輕重，對(duì)其采取下列一項(xiàng)或多項(xiàng)紀(jì)律處分措施：

（一）在結(jié)算參與人范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；

（二）在指定媒體上公開譴責(zé)；

（三）調(diào)整結(jié)算參與人資格類型；

（四）暫停、終止其參與本公司部分或全部結(jié)算業(yè)務(wù)；

（五）注銷結(jié)算參與人資格。

結(jié)算參與人如發(fā)生重大證券、資金交收違約或影響結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行的其他情況，本公司可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)業(yè)務(wù)許可，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施。 

第四十二條　結(jié)算參與人代表、結(jié)算參與人代表助理違反本規(guī)則，本公司視情節(jié)輕重可以在一定范圍內(nèi)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，或要求結(jié)算參與人更換結(jié)算參與人代表、結(jié)算參與人代表助理。 

第四十三條　本公司在依據(jù)本規(guī)則第四十一條對(duì)結(jié)算參與人采取紀(jì)律處分措施前，將預(yù)先告知結(jié)算參與人擬給予的紀(jì)律處分措施及其原因，結(jié)算參與人可以在接到本公司《結(jié)算參與人紀(jì)律處分事先告知書》后的10個(gè)工作日內(nèi)，向本公司提出書面申辯報(bào)告，并可同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 

第四十四條　本公司在接到結(jié)算參與人的書面申辯報(bào)告后，將重新對(duì)擬給予結(jié)算參與人的紀(jì)律處分措施及其原因的合規(guī)性及適當(dāng)性進(jìn)行復(fù)核。如結(jié)算參與人申辯合理且屬實(shí)，本公司將取消或變更擬給予結(jié)算參與人的紀(jì)律處分措施。 

第四十五條　本公司未在本規(guī)則第四十三條規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接到結(jié)算參與人的書面申辯報(bào)告，或經(jīng)復(fù)核維持原擬定的紀(jì)律處分措施的，本公司將向結(jié)算參與人發(fā)出《結(jié)算參與人紀(jì)律處分通知書》，對(duì)其采取相應(yīng)紀(jì)律處分措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 

第八章　附　則

第四十六條　本規(guī)則中結(jié)算備付金、結(jié)算互保金、其他交收擔(dān)保品、業(yè)務(wù)費(fèi)用的繳付標(biāo)準(zhǔn)，以及相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)規(guī)范，在其他業(yè)務(wù)規(guī)則中予以具體明確。 

第四十七條　本規(guī)則規(guī)定的結(jié)算參與人可以參與本公司人民幣普通股（A股）、債券、封閉式證券投資基金的結(jié)算。

結(jié)算參與人參與人民幣特種股票（B股）、交易型開放式指數(shù)基金（ETF） 、權(quán)證及其他市場(chǎng)創(chuàng)新品種結(jié)算的，應(yīng)符合本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 

第四十八條　對(duì)取得證券投資基金、企業(yè)年金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)資產(chǎn)等托管人資格的商業(yè)銀行，本公司參照本規(guī)則有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。 

第四十九條　證券公司被托管、撤銷、關(guān)閉后，關(guān)于其結(jié)算業(yè)務(wù)的過渡安排，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

第五十條　按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，乙類結(jié)算參與人托管高風(fēng)險(xiǎn)證券公司的，可以參照本規(guī)則第四章“委托結(jié)算”的規(guī)定，接受高風(fēng)險(xiǎn)證券公司的委托辦理結(jié)算。 

第五十一條　本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。 

第五十二條　本規(guī)則自2007年5月7日起實(shí)施。