安徽證監(jiān)局大力配合地方政府推進各類交易場所清理整頓工作

       長期以來，安徽證監(jiān)局認真貫徹落實清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議各項工作部署，配合地方政府穩(wěn)妥推進各類交易場所清理整頓“回頭看”工作，有序處理各類交易場所存在的問題，防范化解金融風險。

    一、防控風險，強化宣傳教育引導

       一是積極開展投保宣傳工作。2018年，安徽證監(jiān)局聯(lián)合行業(yè)協(xié)會，走進5城6校，對2000多名師生開展防范非法證券期貨活動宣傳講座；分發(fā)非法證券專項整治行動宣傳折頁12500份，海報4000份；發(fā)布《防范資本市場“非法集資”宣傳問答》、《郵幣卡、“微盤”等清理整頓各類交易場所最新政策問答》等4篇風險警示文章，引導投資者理性投資。二是做好信訪投訴處理工作。2018年處理有關轄區(qū)交易場所的來信來訪10起、來電12起。建立健全信訪風險處置機制，利用信訪工作，開展宣傳教育，引導投資者依法維護自身合法權益，樹立理性投資理念。三是督導轄區(qū)證券期貨機構規(guī)范經(jīng)營。嚴禁轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機構參與地方交易場所違規(guī)交易，不得為非法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、代理買賣、投資咨詢等服務，進一步增強了轄區(qū)各經(jīng)營機構的守法合規(guī)意識。

    二、加強協(xié)作，開展“回頭看”后續(xù)工作

       一是協(xié)調(diào)配合，做好風險提示?；貜褪〗鹑诒O(jiān)管局關于新設交易場所的反饋意見1起；轉辦省處非辦涉嫌非法集資舉報事項1起，提請其予以關注和核查。二是總結分析，及時建言獻策。撰寫情況報告，明確提示政策要求及完成時限，提請推進整合等工作。多次就推動出臺我省交易場所監(jiān)管制度、交易場所整合、處置交易場所遺留問題和風險等開展會研會商。三是關注重點，開展實地調(diào)研。聯(lián)合省金融監(jiān)管局赴安徽省兩家金融資產(chǎn)交易所就清理整頓“回頭看”開展情況進行現(xiàn)場推動，強調(diào)落實交易場所屬地監(jiān)管職責，為防范化解風險贏得主動權。

    三、提供支持，開展非法期貨認定工作

       一是完善制度，修訂工作規(guī)程。修訂完善安徽證監(jiān)局《非法證券期貨活動性質認定工作規(guī)程》，細化工作程序、強化內(nèi)部協(xié)作，明確認定依據(jù)、證據(jù)資料等工作標準，有效提高認定工作的專業(yè)化水平。二是專業(yè)支持，出具認定意見。2018年以來，共計對32家相關主體的經(jīng)營行為開展非法期貨活動認定工作。其中，對銅陵市香山電子商務有限公司等13個涉非主體相關經(jīng)營行為出具的認定意見，為銅陵市公安局查處涉案金額超過16億的特大非法期貨經(jīng)營案提供了重要支持，目前該案件查處已取得重大進展。三是專業(yè)咨詢，支持公安建模。全力支持配合轄區(qū)公安經(jīng)偵部門開發(fā)全國首創(chuàng)的非法期貨類罪分析模型系統(tǒng)，該系統(tǒng)通過了公安部經(jīng)偵局的現(xiàn)場評審驗收并列裝使用。該模型突破了公安部門接受非法期貨平臺投資者報案后，依據(jù)派出機構出具的認定意見才可立案偵辦的局限，及時鎖定證據(jù)、壓縮了涉非案件初查時間，是安徽證監(jiān)局以實際行動助力轄區(qū)市場亂象整治、凈化市場環(huán)境的積極舉措，得到公安部門的肯定。

       下一步，安徽證監(jiān)局將繼續(xù)按照國務院、證監(jiān)會相關文件要求，配合地方政府繼續(xù)做好各類交易場所清理整頓工作，進一步探索完善監(jiān)管制度規(guī)則，加強監(jiān)管協(xié)同，防范金融風險。（來源：安徽證監(jiān)局綜合業(yè)務監(jiān)管處）