安徽證監(jiān)局“六個(gè)強(qiáng)化”明確上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型任務(wù)

             安徽證監(jiān)局結(jié)合監(jiān)管轉(zhuǎn)型背景，召開了上市公司功能化監(jiān)管小組聯(lián)席會(huì)。會(huì)上圍繞信息披露監(jiān)管、中小投資者利益維護(hù)、加大監(jiān)管執(zhí)法力度、建立以問題為導(dǎo)向的監(jiān)管模式、強(qiáng)化功能化監(jiān)管等問題展開了討論，進(jìn)一步明確了上市公司監(jiān)管轉(zhuǎn)型任務(wù)。

一是強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，提升公司規(guī)范水平。制定實(shí)施《轄區(qū)上市公司非現(xiàn)場監(jiān)管工作指引》，提高非現(xiàn)場監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題、揭示風(fēng)險(xiǎn)的能力，推動(dòng)監(jiān)管規(guī)范化、流程化。督促公司建立以投資者需求為導(dǎo)向的信息披露體系，把信息披露作為解決問題的重要方式，及時(shí)、充分地公開于市場。扎實(shí)開展定期報(bào)告監(jiān)管，落實(shí)“說公司、促監(jiān)管”活動(dòng)，提高監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)問題的能力和水平。

二是強(qiáng)化中小投資者利益維護(hù)，增強(qiáng)市場發(fā)展信心。將維護(hù)中小投資者利益貫穿監(jiān)管工作始終，切實(shí)保障投資者的收益權(quán)、參與權(quán)、知情權(quán)、求償權(quán)等權(quán)利。督促公司完善現(xiàn)金分紅決策機(jī)制和利潤分配政策，強(qiáng)化對不分紅公司的監(jiān)管約束。督促公司做好承諾及履行工作，對違反監(jiān)管指引要求的承諾相關(guān)方采取相應(yīng)監(jiān)管措施。完善信訪工作，對于“12386”熱線反映的問題，積極作出應(yīng)對，切實(shí)維護(hù)中小投資者利益。

三是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，打擊違法違規(guī)。以“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”為原則，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴(yán)格按照要求采取監(jiān)管措施。進(jìn)一步完善日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的銜接。一方面，推進(jìn)日常監(jiān)管按照稽查執(zhí)法的程序、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)定條件開展檢查、核查，增強(qiáng)違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)、移送能力。另一方面，健全與稽查執(zhí)法部門的會(huì)商溝通機(jī)制，協(xié)同做好綜合監(jiān)管工作。

四是強(qiáng)化以問題為導(dǎo)向的監(jiān)管模式，提高監(jiān)管效率。強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管，加強(qiáng)對高風(fēng)險(xiǎn)公司、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管督導(dǎo)。積極適應(yīng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，制定上市公司現(xiàn)場檢查指引，完善現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管的相互配合機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全面檢查向問題導(dǎo)向的監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變，將監(jiān)管力量集中到發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索、打擊違法違規(guī)行為和高風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)公司監(jiān)管上來。積極應(yīng)對新媒體環(huán)境下的輿情監(jiān)控與股價(jià)異動(dòng)監(jiān)管，探索實(shí)施媒體質(zhì)疑分類分級(jí)監(jiān)管模式。

五是強(qiáng)化監(jiān)管服務(wù)，推進(jìn)規(guī)范發(fā)展。積極發(fā)揮政策指導(dǎo)、宣傳培訓(xùn)、專業(yè)服務(wù)等方面的作用，鼓勵(lì)公司通過再融資和并購重組做大做強(qiáng)，促進(jìn)公司轉(zhuǎn)型升級(jí)。引導(dǎo)協(xié)會(huì)發(fā)揮自律組織作用，切實(shí)增強(qiáng)自律管理、服務(wù)會(huì)員、化解糾紛、支持監(jiān)管的作用。加強(qiáng)和改進(jìn)培訓(xùn)工作，結(jié)合監(jiān)管形勢與上市公司的需求，豐富培訓(xùn)內(nèi)容、渠道和層次，提升培訓(xùn)效果。

六是強(qiáng)化監(jiān)管創(chuàng)新，提升監(jiān)管效能。強(qiáng)化功能化監(jiān)管，轉(zhuǎn)變“盯公司，當(dāng)保姆”的觀念，以功能化小組為單位，加強(qiáng)對各個(gè)功能化領(lǐng)域的監(jiān)管。強(qiáng)化借力監(jiān)管，充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的守門人作用，探索對會(huì)計(jì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管模式，提升中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和公信力。強(qiáng)化協(xié)作監(jiān)管，加強(qiáng)與系統(tǒng)內(nèi)外等部門的協(xié)作，提高監(jiān)管合力。探索科技監(jiān)管，利用信息化技術(shù)，拓寬檢查范圍，聚焦檢查問題，提高發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索的能力。