證券行政處罰體制改革和投資者保護(hù)國(guó)際研討會(huì)在京召開(kāi)

　　2010年5月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司共同舉辦的“證券行政處罰體制改革和投資者保護(hù)國(guó)際研討會(huì)”在京召開(kāi)。出席會(huì)議的有中國(guó)證監(jiān)會(huì)和投資者保護(hù)基金公司代表，美國(guó)證交會(huì)首席行政法官和執(zhí)法部門代表、香港特區(qū)政府市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處主席和香港證監(jiān)會(huì)執(zhí)法部門代表等。最高人民法院、國(guó)務(wù)院法制辦和部分知名學(xué)者應(yīng)邀參加會(huì)議。研討會(huì)邀請(qǐng)境外證券執(zhí)法專家介紹了各自法域內(nèi)的行政法官制度以及行政法官在證券監(jiān)管中的地位和作用，共同研討了如何借鑒行政法官制度，深化證券行政處罰體制改革，構(gòu)建中國(guó)特色證券執(zhí)法體制。中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛出席會(huì)議并講話。

　　姚剛同志簡(jiǎn)要介紹了中國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展變化以及證券行政處罰體制改革的相關(guān)情況。2006年，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置了獨(dú)立的行政處罰委員會(huì)，實(shí)現(xiàn)了案件審理的專職化和專業(yè)化。行政處罰委員會(huì)成立以來(lái)，堅(jiān)持服從和服務(wù)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的中心任務(wù)，全面完善行政處罰工作機(jī)制，不斷提升辦案質(zhì)量和辦案效率，依法、及時(shí)、高效地處理了一批違法違規(guī)案件，為資本市場(chǎng)又好又快發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。

　　姚剛同志指出，我國(guó)資本市場(chǎng)仍處在“新興加轉(zhuǎn)軌”的發(fā)展階段，伴隨資本市場(chǎng)的快速發(fā)展，證券期貨違法犯罪類型日益復(fù)雜，形式日趨隱蔽。因此，不斷完善證券處罰體制，進(jìn)一步提高監(jiān)管有效性、加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，是我們面臨的重要課題。

　　姚剛同志強(qiáng)調(diào)，下一步，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將努力做好行政處罰相關(guān)工作，維護(hù)好“公開(kāi)、公平、公正”的市場(chǎng)秩序：一是要不斷完善行政處罰工作機(jī)制。建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式，促進(jìn)稽查、審理的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，創(chuàng)新行政處罰工作機(jī)制，進(jìn)一步增強(qiáng)行政處罰委工作的專業(yè)性和獨(dú)立性。二是進(jìn)一步加強(qiáng)證券處罰的規(guī)則體系建設(shè)。積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門出臺(tái)證券期貨案件的移送、認(rèn)定、指定管轄等司法文件，完善民事賠償司法解釋，推動(dòng)司法機(jī)關(guān)制定證券行政案件的證據(jù)適用規(guī)則，細(xì)化、完善“操縱市場(chǎng)”、“內(nèi)幕交易”兩個(gè)認(rèn)定指引，加快推進(jìn)《信息披露違法案件責(zé)任認(rèn)定指引》和《會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員證券違法行為認(rèn)定指引》等規(guī)則的出臺(tái)。三是加大違法違規(guī)案件查辦力度。對(duì)于市場(chǎng)反應(yīng)強(qiáng)烈的內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為，要加大查辦力度，提升證券執(zhí)法處罰的專業(yè)性和時(shí)效性。四是加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)、加大宣傳力度。一方面，對(duì)于侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，要加大處罰力度，積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門研究虛假陳述、內(nèi)幕交易等侵權(quán)賠償制度，把投資者保護(hù)工作落到實(shí)處。另一方面，要建立法制宣傳的長(zhǎng)效機(jī)制，組織新聞媒體，對(duì)案件進(jìn)行立體化、多方式報(bào)道，擴(kuò)大案件處理的社會(huì)效果，提高案件警示教育的水平。

　　會(huì)議增強(qiáng)了不同市場(chǎng)、不同監(jiān)管體制的溝通與交流,共享了監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，會(huì)議對(duì)關(guān)系行政執(zhí)法效率與公平的體制問(wèn)題的深入探討，為如何引入司法元素深化證券行政處罰體制改革，強(qiáng)化行政處罰工作的公信力、權(quán)威性，構(gòu)建有中國(guó)特色證券執(zhí)法體制提供了有益的借鑒。