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十年磨劍，志存高遠
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2011年10月18日，國元證券將迎來她的十周年華誕。
十年前，證券市場低迷、股指持續(xù)下跌，國元證券在這樣的環(huán)境下誕生了。
十年后，國元證券逆風(fēng)飛揚，已經(jīng)成長為一家資本實力雄厚、業(yè)務(wù)資格齊全、品牌影響力較高的全國性綜合券商。
十年來，國元證券抓住資本市場的每一次機遇，以創(chuàng)新帶動發(fā)展，在資本市場的角逐中搶占先機和制高點，在短短的時光隧道中劃出道道亮光：收購長盛基金，拓展創(chuàng)新空間；取得創(chuàng)新試點資格，成為全國第13家創(chuàng)新試點券商；設(shè)立香港公司，打造國際化發(fā)展平臺；托管收購天勤證券，實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)低成本擴張；借殼“北京化二”成功上市，使股東資產(chǎn)迅速增值；增發(fā)百億，躋身一流券商；設(shè)立股權(quán)投資公司，培育新的利潤增長點；取得股指期貨和融資融券資格，擁有券商全部業(yè)務(wù)資格，這在行業(yè)內(nèi)也不多見。
十年來，國元證券通過不斷發(fā)展，網(wǎng)點不斷增加，機構(gòu)不斷完善，初步形成了證券類控股公司架構(gòu)。目前已擁有76家證券營業(yè)部，遍及四大直轄市和中東部主要城市及安徽省各地市。設(shè)立了上海分公司、北京分公司和深圳分公司三家區(qū)域分公司?？毓珊蛥⒐蓢C券（香港）有限公司、國元股權(quán)投資有限公司、國元海勤期貨有限公司和長盛基金管理有限公司。國元證券正以證券類控股公司的姿態(tài)挺立于證券業(yè)之林，躋身于一流券商行列。
十年來，國元證券創(chuàng)造了驕人的業(yè)績，資產(chǎn)規(guī)模大幅增長，資產(chǎn)質(zhì)量不斷優(yōu)化。截至2010年末，國元證券總資產(chǎn)249億元，凈資產(chǎn)150億元，凈資本118億元，凈資產(chǎn)、凈資本分別位居全國106家券商的第9位和第10位。國元證券150億元凈資產(chǎn)80%以上為現(xiàn)金和可變現(xiàn)的有價證券，流動性充足。國元證券三分之二營業(yè)部的營業(yè)用房都是在中心城市購買的自有房產(chǎn)，房產(chǎn)實現(xiàn)大幅升值。優(yōu)良的資產(chǎn)質(zhì)量為國元證券的發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。
十年來，國元人緊緊按照鳳良志董事長制定的“三步走戰(zhàn)略”開展各項工作，即：第一步目標(biāo)是3~5年在市場站穩(wěn)腳跟；第二步目標(biāo)是5~10年躋身國內(nèi)一流券商行列；長期的、唯一目標(biāo)，就是要建成百年老店、長壽公司?，F(xiàn)在的國元證券早已在行業(yè)中站穩(wěn)腳跟，第二步目標(biāo)也勝利在望，連續(xù)四年被中國證監(jiān)會評為A類A級證券公司，信息披露工作連續(xù)四年被深圳證券交易所評為“優(yōu)秀”等級，凈資本、凈資產(chǎn)位居行業(yè)前列。國元證券植根于安徽這片厚重的土地，在資本市場激烈競爭的環(huán)境下，倡導(dǎo)儒商合一、義利并舉的從商理念，形成了獨特的國元企業(yè)文化。
回顧十年歷程，對國元人來說是一支旋律激昂的凱歌，一部催人進取的奮斗史，一篇絢麗多彩的華章！
一、穩(wěn)健經(jīng)營 規(guī)范發(fā)展
為順應(yīng)信證分業(yè)、行業(yè)重組的發(fā)展趨勢，2001年，由安徽國投、安徽信托作為主發(fā)起人，以各自擁有的證券營業(yè)部及證券類資產(chǎn)為基礎(chǔ)，聯(lián)合其他股東單位共同出資設(shè)立國元證券有限責(zé)任公司，注冊資本為20.3億元。
2001年10月18日，注定會被歷史定格的日子。國元證券在安徽合肥隆重舉辦了開業(yè)慶典儀式，安徽省委常委、常務(wù)副省長張平，原中國證監(jiān)會主席周道炯出席開業(yè)慶典并為國元證券揭牌，深滬證券交易所有關(guān)負責(zé)人到會祝賀。國元證券正式掛牌開業(yè)。同樣，人們也會記住，這個新生兒一落地就遭遇了種種生死困境。
國元證券問世時，正是中國股市牛熊市轉(zhuǎn)折的分水嶺之年。正是從2001年以后，深滬指不斷走低，步入漫漫熊市。四年間，深滬股市經(jīng)歷了一次發(fā)展過程中最漫長的調(diào)整，市場的調(diào)整幅度及時間跨度超出了證券市場各方參與者的可承受度。那段時間，國內(nèi)券商經(jīng)營舉步維艱，拿2004年度來說，國內(nèi)123家證券公司，平均虧損4580萬元，凈資產(chǎn)收益率為-5.29%，整個行業(yè)一派蕭條。
然而國元證券卻逆風(fēng)飛揚，經(jīng)營成績名列前茅。2001年利潤總額在全國同行業(yè)排名第12位，剛誕生的國元證券在資本市場邁出了穩(wěn)健的第一步。2002年至2004年間，公司利潤總額在全國同行業(yè)分別排名第11位、第7位和第12位。四年熊市不但各股東單位的投資沒有損失，而且累計給股東分紅1.7億元。2004年11月，在第一屆中國證券市場年會上，國元證券榮獲“中國證券市場年度成長獎”。
經(jīng)歷這四年熊市，國元證券成為為數(shù)不多完整保留凈資產(chǎn)的券商，驕人的業(yè)績成為四年蕭條證券景觀中動人的一抹亮色。究其原因，“規(guī)范合規(guī)經(jīng)營”和“穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展”無疑是國元證券逆風(fēng)成長最好的解讀。
2002年10月27日，鳳良志董事長在公司年度工作會議上就明確提出“風(fēng)險控制是國元證券的生命線”，他指出：證券公司如果沒有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理機制，就不能健康持續(xù)發(fā)展，甚至無法生存。因此，風(fēng)險控制應(yīng)放在公司各項工作的首位，是重中之重。此后，在每次的年度工作會議上，國元證券的各位高管必定會強調(diào)風(fēng)險防控這一話題。蔡詠總裁說：“風(fēng)險控制是國元證券發(fā)展的首要問題，我們應(yīng)通過不斷完善管理制度和業(yè)務(wù)流程，著力構(gòu)建完整的風(fēng)險防控體系。”風(fēng)控、合規(guī)意識已經(jīng)深入到國元證券每一位員工心中。
以制度防控風(fēng)險，國元證券馬不停蹄：2001年，公司設(shè)立稽核部和法律事務(wù)部；2002年，公司董事會設(shè)立財務(wù)與風(fēng)險控制委員會，同年，設(shè)立風(fēng)險監(jiān)管部；2004年實施經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)管督察員制度；2005年4月在行業(yè)內(nèi)率先設(shè)立合規(guī)負責(zé)人，同年5月公司經(jīng)營層成立風(fēng)險控制委員會。建立先進的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，是國元證券防范風(fēng)險的又一重要舉措。公司先后建立了總部集中式風(fēng)險實時監(jiān)控系統(tǒng)、投資管理風(fēng)險系統(tǒng)、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、合規(guī)管理平臺等。
事實上，經(jīng)過多年的實踐，國元證券已構(gòu)建起有效的公司風(fēng)控和合規(guī)管理體系，建立了四級風(fēng)控組織架構(gòu)和三道風(fēng)險控制防線：董事會設(shè)立風(fēng)險管理委員會，管理層設(shè)立風(fēng)險控制委員會，設(shè)立風(fēng)險監(jiān)管部、合規(guī)管理部、稽核部和法律事務(wù)部四個部門分別負責(zé)風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理、稽核審計和法律事務(wù)工作，在業(yè)務(wù)一線設(shè)立風(fēng)險督查員；建立董事會、管理層和業(yè)務(wù)一線三道風(fēng)險控制防線。2007年元月，國元證券在21世紀(jì)中國資本市場投資年會上勇奪“2006年最佳內(nèi)部風(fēng)控團隊”大獎；2007年3月，鳳良志董事長在中國金融網(wǎng)和搜狐財經(jīng)、CCTV聯(lián)合主辦的“2007中國金融形勢分析、預(yù)測與展望專家年會暨第三屆中國金融專家年會”上榮獲“2006年中國證券業(yè)年度人物”獎；2011年5月,第七屆杰出華商大會授予鳳良志董事長“2011全球華商證券行業(yè)十大領(lǐng)軍人物”稱號；2011年6月，在21世紀(jì)中國資本市場年會上，國元證券榮獲“2010年度中國最佳風(fēng)險管理證券公司”稱號。這些都是對國元證券風(fēng)控、合規(guī)工作的充分肯定和認同。
二、創(chuàng)新發(fā)展 破繭成蝶
國元證券在注重合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險的同時，也將創(chuàng)新作為企業(yè)發(fā)展的動力。創(chuàng)新，已成為國元人的追求。
2005年，中國證監(jiān)會在全行業(yè)大力推進證券公司的分類監(jiān)管，即根據(jù)不同證券公司風(fēng)險承受程度和控制能力，將證券公司分為四類：創(chuàng)新類、規(guī)范類、風(fēng)險類和處置類，分別實施不同監(jiān)管措施，給予不同發(fā)展空間。
“力爭取得創(chuàng)新試點券商資格，這是公司發(fā)展的一塊‘生死牌’！”鳳良志董事長斬釘截鐵地說。有了它，國元證券才能開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，才能獲得優(yōu)惠利率的貸款扶持，才能進行權(quán)證創(chuàng)設(shè)業(yè)務(wù)，才能率先進入國際市場，才能有機會收購、兼并或托管其他券商，實現(xiàn)低成本擴張。為拿到這張“生死牌”，胸懷大志、腹有良謀的國元人未雨綢繆，步履匆匆，全力以赴申請創(chuàng)新試點券商資格。
“千日磨劍，今天把君示” 。2005年9月，萬事俱備的國元證券向中國證券業(yè)協(xié)會遞交了創(chuàng)新試點券商的申請。2005年11月，一條激動人心的喜訊傳來：經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新試點證券公司評審委員會第六次會議評審，國元證券成為行業(yè)中第6批第13家創(chuàng)新試點券商。創(chuàng)新試點券商資格的獲得，讓國元證券完成了一次意義非凡的蛻變，破繭成蝶。
獲得創(chuàng)新試點資格后的國元證券，在行業(yè)洗牌中氣勢如虹。攜創(chuàng)新試點之優(yōu)勢，抱攻城略地之勇氣，雄心勃勃的國元人決心向更高更強跨越。國元證券提出，借助資本市場，擴大資本實力，提高盈利能力，在權(quán)證創(chuàng)設(shè)、報價轉(zhuǎn)讓、托管收購其他問題券商、設(shè)立海外分支機構(gòu)等方面有所作為。
收購長盛基金 拓展創(chuàng)新空間
2004年，國元證券聯(lián)手省內(nèi)兩家大型企業(yè)，共同完成了對長盛基金的收購工作。同年，國元證券通過收購長江證券持有的長盛基金股權(quán)，成功增持長盛基金，成為長盛基金第一大股東?？毓砷L盛基金是國元證券在創(chuàng)新發(fā)展理念起步后作出的第一個嘗試，也使國元證券實現(xiàn)了經(jīng)營戰(zhàn)略的一次重大調(diào)整，拓展了金融創(chuàng)新空間，讓國元證券占領(lǐng)了資產(chǎn)管理的制高點，實現(xiàn)了專家理財，滿足了公司業(yè)務(wù)調(diào)整的需要，大大提升了國元證券在資本市場上的形象。2006年6月1日，國元證券又與新加坡星展銀行（DBS）簽署了關(guān)于長盛基金公司的合資協(xié)議。合資之后，國元證券持股41%，新加坡星展銀行持股33%，通過此次引進境外股東入股，長盛基金成為中外合資的基金管理公司，標(biāo)志其進入了全新的發(fā)展階段。
收購天勤 實現(xiàn)低成本擴張
托管收購，這種低成本擴張方式，一直是眾多券商所期望的。2005年，中國證監(jiān)會宣布天勤證券公司13家證券營業(yè)部由國元證券托管。次日，國元證券即迅速派出一支近50人組成的托管隊伍，奔赴全國9個大中城市，實施對天勤證券的全面托管。經(jīng)過近一年的時間，國元證券順利完成各項托管、清算及資產(chǎn)處置、人員安置等工作。2007年9月，天勤證券13家證券營業(yè)部正式翻牌為國元證券營業(yè)部。
收購天勤證券后，國元證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)的競爭力進一步得到提升，網(wǎng)點布局趨于合理，營銷網(wǎng)絡(luò)覆蓋更加全面，增強各項業(yè)務(wù)的競爭力和市場占有率，擴大國元證券的市場影響力。收購天勤證券是國元證券把握重大歷史機遇，實施低成本擴張和“做大、做強、做優(yōu)”戰(zhàn)略目標(biāo)的重要舉措，更是面對證券市場新形式下正確的戰(zhàn)略選擇。
策馬揮刀 進軍香港
走向國際化，揚帆全球資本市場，是國元證券一個長久的夢想。在國內(nèi)市場做大做強、不斷崛起的同時，國元人大膽走出去，開始涉足國際資本市場，為日后參與全球競爭、在國際資本市場乘風(fēng)破浪布點設(shè)局。2006年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)國元證券設(shè)立國元證券（香港）公司，這也是中國證監(jiān)會批準(zhǔn)新設(shè)的第一家香港中資證券公司，國元證券邁出了國際化發(fā)展的第一步。2008年1月，國元證券向香港公司增資5.5億港元獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，目前國元證券（香港）公司注冊資本增至6億港元，擁有香港全部的證券業(yè)務(wù)牌照，已啟動在香港主板上市程序，國元證券正以穩(wěn)健的步伐邁向國際化。
上市融資 華麗轉(zhuǎn)身
2007年10月，一個消息震動股市——國元證券借殼“北京化二”成功上市，成為中國證券市場第5家上市證券公司。借殼上市，無疑是國元證券發(fā)展歷程中濃墨重彩的一筆。這意味著國元證券成為中國券商中為數(shù)不多的上市公司，更重要的是可以利用資本市場獲取穩(wěn)定的長期資金來源，完善法人治理結(jié)構(gòu)，促進規(guī)范化經(jīng)營，更是提升競爭力的有效途徑。
2009年10月，國元證券又再次華麗亮劍：國元證券公開增發(fā)方案獲批，公開增發(fā)5億A股，募集資金99億元，全部用于增加公司資本金，補充營運資金。增發(fā)的成功，使得國元證券的凈資產(chǎn)和凈資本位居行業(yè)前列，讓國元證券躋身一流券商行列。
成立股權(quán)投資公司 培育新的利潤增長點
2009年8月，國元證券設(shè)立國元股權(quán)投資有限公司，注冊資本金5億元。2011年2月，公司董事會同意向其增資5億，增資后，國元股權(quán)投資有限公司在同行業(yè)排名靠前，為擴大業(yè)務(wù)規(guī)模奠定基礎(chǔ)。同時，國元股權(quán)投資有限公司與合肥市政府共同發(fā)起設(shè)立安徽省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投資基金，基金規(guī)模50億元。直投業(yè)務(wù)已經(jīng)成為國元證券新的利潤增長點。
獲取兩項創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格 改善盈利模式
2010年11月，對國元人來說是個收獲的季節(jié)。11月16日，國元證券獲批為國元海勤期貨提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，11月24日，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)國元證券變更業(yè)務(wù)范圍，增加融資融券業(yè)務(wù)。IB業(yè)務(wù)資格和融資融券業(yè)務(wù)資格的獲批，將豐富國元證券的業(yè)務(wù)收入來源，逐步扭轉(zhuǎn)券商“靠天吃飯”的經(jīng)營模式，有利于提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)水平，改善盈利結(jié)構(gòu)，提升公司綜合競爭力。
三、文化建設(shè) 獨具特色
文化是企業(yè)的靈魂。一年成功的企業(yè)靠機遇，十年成功的企業(yè)靠制度，百年成功的企業(yè)靠文化。國元證券堅持“團結(jié)、敬業(yè)、求實、創(chuàng)新”的企業(yè)精神，以“誠信為本、規(guī)范運作、客戶至上、優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營理念，倡導(dǎo)員工與公司共同成長。致力于打造百年老店的國元證券，經(jīng)過十年的發(fā)展，形成了獨特的企業(yè)文化。風(fēng)控文化、人本文化、團隊文化、創(chuàng)新文化、品牌文化已經(jīng)深深扎根在國元證券這片土地上，已成為國元證券發(fā)展的驅(qū)動力。
風(fēng)控文化。國元證券始終堅持“風(fēng)險控制是國元證券的生命線”的理念，形成了“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)”的風(fēng)控合規(guī)文化，建立了四層風(fēng)險管理架構(gòu)，職責(zé)明確，強化考核，完善的風(fēng)險控制和合規(guī)管理體系為公司各項業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護航。
人本文化。國元證券始終倡導(dǎo)“以人為本，員工與公司共同成長”的人本文化，激發(fā)員工熱情，關(guān)愛員工成長，與員工共同分享公司發(fā)展成果。公司采取遠程視頻和現(xiàn)場培訓(xùn)相結(jié)合的方式，擴大培訓(xùn)覆蓋面，注重新產(chǎn)品、新系統(tǒng)、新業(yè)務(wù)等專業(yè)培訓(xùn)，讓員工及時掌握和更新業(yè)務(wù)知識和崗位技能。公司致力于建立“競爭上崗、同崗?fù)?、能上能下、?yōu)勝劣汰”的用人制度，營造公平競爭的晉升環(huán)境。員工均有同等機會按照崗位任職條件參加公開競聘，擇優(yōu)選聘，真正做到了員工與公司共同成長。
團隊文化。自2002年以來，現(xiàn)任董事長鳳良志和總裁蔡詠一直都是公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員，鳳良志任董事長、黨委書記，蔡詠則是總裁、黨委副書記。早在20世紀(jì)90年代，兩人就在安徽國際信托投資公司和安徽省政府駐香港公司——香港黃山公司共事多年，彼此了解，配合默契。自2002年10月，鳳良志任國元證券董事長之后，兩人工作又相互搭檔，始終相互支持。可以說，公司管理團隊主要來自于原兩家信托公司，證券專業(yè)經(jīng)驗豐富，長期共事，彼此了解，精誠合作，形成了溝通順暢、互相團結(jié)、互相理解的團隊文化。
創(chuàng)新文化。國元證券始終牢記“創(chuàng)新是國元證券發(fā)展的動力”的宗旨，創(chuàng)新文化是公司把握市場先機、取得競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。用創(chuàng)新來推動業(yè)務(wù)發(fā)展，在業(yè)務(wù)發(fā)展中不斷創(chuàng)新，成為每個國元人的追求。創(chuàng)新也給國元證券帶來豐碩的成果。
品牌文化。國元證券把品牌作為公司的核心價值之一。規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、特色化的品牌標(biāo)識以及業(yè)務(wù)流程是公司品牌文化的重要內(nèi)容。公司在完成視覺形象識別系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，導(dǎo)入CIS管理體系，塑造感召力強、美譽度高的品牌形象。國元的品牌越來越鮮明，越來越具有影響力。
四、十年磨劍 志存高遠
十易春秋，風(fēng)華正茂；十載耕耘，碩果累累。國元證券十年來的發(fā)展成果以及對經(jīng)濟建設(shè)的貢獻，多次受到省政府及相關(guān)部門、中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的表彰，得到了社會各界的肯定與贊賞，獎項不勝枚舉。
經(jīng)過十年發(fā)展，國元人已經(jīng)實現(xiàn)了短期目標(biāo)，中期目標(biāo)也勝利在望。2011年初，公司董事會又自我加壓，制定了未來五年發(fā)展規(guī)劃，即：“以創(chuàng)新發(fā)展為主題，以業(yè)務(wù)升級轉(zhuǎn)型為主線，推進公司集約化、規(guī)?；?、集團化、綜合化和國際化，著力提升專業(yè)技術(shù)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險控制等競爭能力；加快完成國元(香港)公司在香港主板上市并融資，實現(xiàn)國際化發(fā)展戰(zhàn)略。力爭凈資產(chǎn)規(guī)模進入全國行業(yè)前十位，主要業(yè)務(wù)進入全國行業(yè)前二十位。
回首過去，風(fēng)雨多經(jīng)志彌堅。國元證券經(jīng)過十年的發(fā)展，取得了顯著的成績。
展望未來，關(guān)山初度路猶長。國元人目標(biāo)明確，信心實足，繼續(xù)依托創(chuàng)新的理念意識、穩(wěn)健的經(jīng)營策略、厚重的企業(yè)文化、進取的管理團隊和優(yōu)秀的員工隊伍，立足于安徽，面向全國，積極開拓海外業(yè)務(wù)，奔向美好的明天：成為國內(nèi)、國際一流券商，歷百年而不衰！
(國元證券股份有限公司董秘辦)