濃厚學(xué)法氛圍 筑牢守法意識 ——安徽證監(jiān)局多途徑開展上市公司新《證券法》普法宣傳

黨的十九屆四中全會召開以來，黨中央、國務(wù)院對全面推進依法治國、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化和堅持依法治國、依法行政提出了更高的要求。3月1日，修訂后的《證券法》正式頒布實施。新《證券法》完善了證券發(fā)行、證券交易和上市公司收購制度，強化了信息披露要求、投資者保護、監(jiān)管執(zhí)法，顯著提高了證券違法違規(guī)成本，是資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定的基本法。派出機構(gòu)作為《證券法》重要的守護者和執(zhí)行者，須將學(xué)習貫徹和普及宣傳新《證券法》是作為當前的一項重要而緊迫的任務(wù)來抓。在會上市部指導(dǎo)下，我局緊密結(jié)合轄區(qū)實際，多途徑開展上市公司普法宣傳活動，確保法律實施工作落地落實。

一、聚焦監(jiān)管執(zhí)法，強化學(xué)法用法

學(xué)法懂法是執(zhí)法用法的基礎(chǔ)。新《證券法》實施后，安徽局及時制定并實施普法宣傳貫徹方案，在統(tǒng)籌做好疫情防控和上市公司風險防范相關(guān)工作的同時，扎實推進監(jiān)管干部基本功訓(xùn)練。一是全面系統(tǒng)學(xué)。通過線下自學(xué)和線上培訓(xùn)，及時學(xué)習和分享新《證券法》、國務(wù)院《關(guān)于貫徹實施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》、修改后的《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》以及會內(nèi)有關(guān)部門梳理的《證券法修訂的亮點要點》等資料和學(xué)習體會，爭取在學(xué)懂弄通做實上當好示范。二是帶著問題學(xué)。認真研究新《證券法》和配套法律法規(guī)中有關(guān)證券集體訴訟制度、證券違法行為的民事賠償、上市公司免除要約收購義務(wù)等實務(wù)難點和熱點問題，主動加強與轄區(qū)司法機關(guān)的溝通交流，積極探索新形勢下行政機關(guān)與司法機關(guān)的良性互動模式，聚力謀劃上市公司監(jiān)管的下一步工作方向。三是聯(lián)系實踐學(xué)。結(jié)合新《證券法》修訂和上市公司監(jiān)管實踐，制定年度調(diào)研方案，明確8個專業(yè)小組研究方向，力求把學(xué)習成果落實到干好本職工作上，更好地監(jiān)管和服務(wù)上市公司。

二、聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”，列明守法清單

上市公司董監(jiān)高和實際控制人是我局本次普法宣傳的重點對象。一方面，我局向上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”發(fā)出《關(guān)于學(xué)習貫徹好新<證券法>的一封公開信》，提示相關(guān)權(quán)利義務(wù)和法律責任的新變化，督促其主動學(xué)習和適應(yīng)證券法的新要求；另一方面，我局還針對董監(jiān)高履職過程中常見易犯的違法違規(guī)事項，列出“十項禁止”、形成“三個清單”：一是聚焦履職常見違法事項，把握行為負面清單。通過負面行為清單向上市公司明確描繪法律紅線，督促相關(guān)人員強化規(guī)則意識。如信息披露違法的具體情形，責令回購欺詐發(fā)行股票和投資者利益保護的新規(guī)定，內(nèi)幕信息知情人、短線交易和重大事件的新范圍等。二是聚焦違法行為后果，把握法律責任清單。為進一步筑牢“關(guān)鍵少數(shù)”的底線思維，我局還梳理出相關(guān)違法行為的行政、刑事和民事責任，并對部分法律責任的歸責原則、民事賠償范圍和違法成本進行了重點說明。三是聚焦日常履職應(yīng)知應(yīng)會，把握法條學(xué)習清單。針對上述每一項禁止性行為，我局從董監(jiān)高應(yīng)當做、不得做兩個方面梳理出了具體可行的要求、建議和應(yīng)知應(yīng)會的必讀法條，引導(dǎo)各方提升法律素養(yǎng)，防范職業(yè)風險。

三、聚焦科技運用，創(chuàng)新普法形式

為落實防疫要求，避免人員聚集，安徽局積極運用“云”手段做好新《證券法》培訓(xùn)督導(dǎo)工作。一是組織“云”培訓(xùn)。邀請國內(nèi)知名專家面向轄區(qū)董監(jiān)高人員開展專題視頻講座，從證券交易、信息披露等八個方面進行解讀；組織局里干部以在線視頻的形式進行授課，對《證券法》修訂進行全面解讀，提升董監(jiān)高人員依法履職意識。二是開展“云”談話。利用“云會議室”軟件對轄區(qū)2家新上市公司開展入門談話，通報當前監(jiān)管形勢和要求，分享違法違規(guī)案例予以警示，著重對新《證券法》中信息披露、投資者保護、違法成本提高等核心內(nèi)容進行宣講，取得良好效果。三是暢通“云”平臺。及時傳遞相關(guān)政策法規(guī)，將制定的“十項禁止”制作成微信H5頁面在轄區(qū)進行宣傳，在線推送“打包”修改的各項規(guī)章制度等，督促市場主體系統(tǒng)學(xué)習、把握要領(lǐng)。

四、聚焦監(jiān)管協(xié)作，擴大普法范圍

安徽局積極動員和發(fā)揮社會各方力量，共同做好新《證券法》的學(xué)習培訓(xùn)工作。一方面，發(fā)揮協(xié)會作用，廣泛開展宣傳培訓(xùn)。指導(dǎo)轄區(qū)上市公司協(xié)會開展新《證券法》視頻講座，并邀請轄區(qū)市場主體及其董監(jiān)高等相關(guān)人員約1500人次在線觀看。以新浪網(wǎng)和微博作為主陣地，聯(lián)合“新浪安徽”組織了5場專家視頻講座，通過長圖解讀和有獎答題，進一步激活學(xué)習新《證券法》的濃厚氛圍。另一方面，攜手投教基地，走進廣播電臺解讀。攜手轄區(qū)投教基地，利用“投教時間”欄目，選派干部以專題訪談的形式向聽眾介紹新《證券法》相關(guān)知識，尤其是針對廣大投資者關(guān)心的問題，深度解讀新《證券法》修訂背景、內(nèi)容，喜馬拉雅、蜻蜓FM“安徽城市之聲”電臺同步播出，形式新穎，廣受好評。

下一步，安徽局將以新《證券法》貫徹實施為重點，堅持普法執(zhí)法“兩手抓、兩手硬”，與各方主體一道做資本市場法治的忠實崇尚者、自覺遵守者、堅定捍衛(wèi)者。