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安徽證監(jiān)局關于學習貫徹好新《證券法》 的一封公開信
安徽證監(jiān)局關于學習貫徹好新《證券法》
的一封公開信
轄區(qū)上市公司控股股東、實際控制人及其董監(jiān)高人員：
2020年3月1日，修訂后的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）正式落地施行。作為證券領域的基本法，《證券法》既是維護資本市場平穩(wěn)運行的基本法則，也是約束各市場主體公平參與市場競爭的核心規(guī)范，更是確保各公司董事、監(jiān)事和高級管理人員依法履職、防范職業(yè)風險的必要保障。本次修訂系統(tǒng)總結了多年來我國證券市場改革發(fā)展、監(jiān)管執(zhí)法、風險防控的實踐經(jīng)驗，是在深入分析證券市場運行規(guī)律和發(fā)展階段性特點的基礎上作出的重大修改和完善。作為上市公司的“關鍵少數(shù)”，控股股東、實際控制人和董監(jiān)高人員應深入理解此次《證券法》修訂的重要意義，通過開展多種形式的學習交流，將學習貫徹《證券法》作為當前的一項重點工作做深做實。從修訂內容看，新《證券法》體現(xiàn)了五點新變化，并對上市公司“關鍵少數(shù)”人員規(guī)范運作和依法履職提出了五點新要求，希望各公司在學習時予以重點關注。
一是違法違規(guī)成本進一步提高。本次修訂明確了欺詐發(fā)行的責任認定原則，加重了內幕交易、操縱市場和虛假陳述等一系列常見違法行為的法律責任，證券違法違規(guī)成本顯著提高。同時，隨著證券民事訴訟機制的不斷完善，行政執(zhí)法與刑事司法銜接的不斷加強，違法違規(guī)的上市公司及相關責任主體在面臨行政處罰的同時還將承擔相應的民事賠償責任甚至刑事責任。各有關人員應盡快了解涉及自身權利、義務和責任的新變化，樹立風險意識、加強規(guī)則學習、筑牢底線思維，切勿逾越紅線、以身試法。
二是信息披露要求進一步細化。新《證券法》提出了信息披露應“簡明清晰，通俗易懂”的新要求，擴大了上市公司和債券發(fā)行人應披露的重大事件范圍，明確了不履行公開承諾的人員須依法承擔賠償責任的規(guī)定，并對自愿性信息披露、董監(jiān)高無法保證披露內容的真實、準確、完整性或有異議等一系列現(xiàn)實問題作出了規(guī)范。各信息披露義務人應盡快適應新的法律要求，嚴格執(zhí)行上市公司信息披露管理流程和有關規(guī)章制度，不斷提高信息披露水平和上市公司透明度。
三是證券交易制度進一步完善。本次修訂優(yōu)化了公司上市條件和退市情形，完善了有關內幕交易、操縱市場、利用未公開信息進行交易的法律禁止性規(guī)定，新增了相關主體限制期內轉讓股票、短線交易、權益變動及其法律責任的規(guī)定。上市公司有關人員應嚴格管理個人及有關親屬人員證券賬戶，規(guī)范自身交易行為，自覺抵制投機炒作等不良風氣，共同營造良好的市場交易秩序。
四是投資者保護制度進一步優(yōu)化。專章規(guī)定投資者保護制度是新《證券法》的一大亮點。本次修訂探索性的提出了適應我國國情的證券民事訴訟制度，初步確立了代表人訴訟、先行賠付、強制調解和股東權利代為行使征集制度，并完善了上市公司現(xiàn)金分紅制度。希望各董監(jiān)高牢記保護投資者合法權益的職責使命，重視投資者關系管理和投資者權益保護，依法保障投資者知情權、決策權和資產(chǎn)收益權，主動回應投資者關切，支持、配合投資者依法行權，打造一個真實、透明、合規(guī)的上市公司。
五是法律適用范圍進一步擴大。新修訂的《證券法》進一步將存托憑證、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等納入調整范圍，同時明確了《證券法》的域外適用效力，并就拒絕或阻礙證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法履職的法律責任作出了規(guī)定，請各控股股東、實際控制人和董監(jiān)高務必對此加以關注。
隨著新《證券法》正式施行，證監(jiān)會正在加快制定和修改完善配套的規(guī)章制度，并將繼續(xù)完善證券市場各項基礎制度。希望各上市公司控股股東、實際控制人和董監(jiān)高能學習好、宣傳好、遵守好、運用好《證券法》，以身作則、篤信篤行，全力維護投資者合法權益和上市公司整體價值，共同推動形成安徽上市公司誠實守信、合規(guī)經(jīng)營的高質量發(fā)展新格局。
安徽證監(jiān)局
2020年3月3日