淺談董辦工作心得

       2019年是監(jiān)管政策、相關(guān)制度密集出臺(tái)的一年，是公司目標(biāo)任務(wù)繁重的一年，亦是董事會(huì)辦公室工作繁忙的一年，公司內(nèi)部的規(guī)范治理、業(yè)績(jī)持續(xù)、承諾兌現(xiàn)，外部的資本市場(chǎng)認(rèn)可度、監(jiān)管力度等等，聚集在一起，也就是我們常說(shuō)的改革、管理、經(jīng)營(yíng)、發(fā)展的壓力。作為一名證券事務(wù)代表，我按照法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件等制度，將相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的工作部署及通知文件貫徹落實(shí)，安排并積極配合安徽上市公司協(xié)會(huì)開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)、工作。在證代的崗位上工作，每一年都會(huì)迎來(lái)新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，在監(jiān)管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)們、協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)們、公司董秘及同行的幫助下，通過(guò)自身的努力，認(rèn)真履行職責(zé)，確保公司規(guī)范運(yùn)作，取得了較好的成績(jī)，現(xiàn)結(jié)合本公司實(shí)際，將工作中領(lǐng)悟的心得分享如下：

        一、了解監(jiān)管風(fēng)向標(biāo)、掌握監(jiān)管要求

       （一）監(jiān)管動(dòng)態(tài)

       監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管重點(diǎn)在于公司治理，包含了信息披露和內(nèi)部控制等，近年來(lái)隨著加大上市公司的監(jiān)管力度，我們必須清晰認(rèn)識(shí)到，需要給投資者、給市場(chǎng)一個(gè)真實(shí)、透明、合規(guī)的上市公司，不斷促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，是保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本方法。

       （二）監(jiān)管邏輯

       “三個(gè)堅(jiān)持”即堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并舉、堅(jiān)持信息披露與治理并行、堅(jiān)持規(guī)范與發(fā)展并重。統(tǒng)籌好提高監(jiān)管效率與監(jiān)管質(zhì)量的關(guān)系即實(shí)施分類監(jiān)管、監(jiān)管流程再造、加強(qiáng)科技監(jiān)管、提高違規(guī)成本。

       （三）監(jiān)管要求

       1、制度建設(shè)有新的要求

       以增量帶動(dòng)存量，堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)中性原則，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰。

      （1）以分類監(jiān)管為切入點(diǎn)，支持優(yōu)質(zhì)上市公司專注主業(yè)，降低信息披露成本，配合證監(jiān)會(huì)為其提供融資工作的便利；

      （2）放寬股權(quán)融資時(shí)限，簡(jiǎn)化并購(gòu)重組審核程序，支持債券工具創(chuàng)新的政策建議；

      （3）通過(guò)并購(gòu)重組注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)；

      （4）鼓勵(lì)有實(shí)力的第三方參與困難公司、殼公司的轉(zhuǎn)型升級(jí)；

      （5）研究推進(jìn)退市制度改革，提高退市制度靶向的精準(zhǔn)性，將殼公司、僵尸企業(yè)納入退市制度的重點(diǎn)規(guī)范對(duì)象。

        2、掌握交易所一線監(jiān)管的重點(diǎn)

       以信息披露為中心，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)行為的問(wèn)責(zé)力度。

      （1）將防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)放在重要位置；

      （2）緊盯財(cái)務(wù)信息真實(shí)性；

      （3）深化分行業(yè)監(jiān)管；

      （4）整治市場(chǎng)信息披露亂象；

      （5）壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任；

      （6）嚴(yán)肅查處風(fēng)險(xiǎn)公司、問(wèn)題公司重大違規(guī)行為。

          二、在新形勢(shì)下努力提升上市公司質(zhì)量

       （一）把握上市公司當(dāng)前基本情況

        1、準(zhǔn)確理解基本面

       辯證看待上市公司的好與差，上市公司仍然是國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主力軍，業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)發(fā)揮國(guó)民經(jīng)濟(jì)中堅(jiān)作用，非金融實(shí)體經(jīng)濟(jì)增速已超金融行業(yè)，現(xiàn)金分紅再創(chuàng)新高，提升了社會(huì)貢獻(xiàn)水平等等。

       2、提高上市公司質(zhì)量需塑造良好生態(tài)

       堅(jiān)守四條底線，敬畏市場(chǎng)、法制、專業(yè)、投資者，合規(guī)才能創(chuàng)造價(jià)值，將信息披露透明與健全治理結(jié)合起來(lái)，健康的資本市場(chǎng)生態(tài)奠定于良好的市場(chǎng)文化。

      （二）注重日常工作的梳理

       1、資本市場(chǎng)投融資工作

       根據(jù)公司的實(shí)際情況，組織、配合公司資本市場(chǎng)投融資策劃、方案設(shè)計(jì)、與銅陵本地金融辦等政府部門(mén)的溝通，如對(duì)外設(shè)立投資公司等事宜，提供給公司董事會(huì)及高管參考、決策，并協(xié)同有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理方案的報(bào)批和實(shí)施等工作。

       2、日常信息披露工作

      （1）建立工作臺(tái)賬，整合素材

       董辦負(fù)責(zé)公司對(duì)外日常信息披露工作，編輯信息披露公告文件，建立并完善對(duì)外信息披露制度，并保證公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性、真實(shí)性、完整性。

       建立工作臺(tái)賬，包括但不限于《工作安排表》、《三會(huì)安排表》、《授信擔(dān)保臺(tái)賬》、《承諾統(tǒng)計(jì)表》、《公告發(fā)布登記表》、《公司重大事項(xiàng)內(nèi)部報(bào)告表》、《法律法規(guī)統(tǒng)計(jì)表》等等，實(shí)際上信息披露注重透明性是重中之重，在編制定期報(bào)告時(shí)，將日常發(fā)生的披露事項(xiàng)對(duì)應(yīng)編入定期報(bào)告中。

       （2）公司信息披露規(guī)范情況

       董辦需做到“五到位”，即：定期公告法定時(shí)間內(nèi)發(fā)布到位、臨時(shí)公告及時(shí)發(fā)布到位、向監(jiān)管部門(mén)備案到位、法定媒體上發(fā)布到位、發(fā)布質(zhì)量講究到位。為了適應(yīng)新規(guī)則，我們一方面組織人員參加培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)規(guī)則，一方面提高內(nèi)部工作要求，加強(qiáng)審核把關(guān)。我們?yōu)閺V大投資者及時(shí)了解和掌握公司運(yùn)營(yíng)情況提供了充分的信息保障。為了確保信息公開(kāi)透明，公司在嚴(yán)格按照監(jiān)管部門(mén)有關(guān)要求，做好重大信息披露工作。

      （三）規(guī)范“三會(huì)”運(yùn)作

       董辦負(fù)責(zé)籌備、組織公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，處理“三會(huì)”日常事務(wù)工作，辦理“三會(huì)”信息披露事宜。為了確保會(huì)議優(yōu)質(zhì)、高效，每次會(huì)前董辦精心準(zhǔn)備三會(huì)材料，確保會(huì)議流程完備，條例清理，重點(diǎn)突出，公告格式規(guī)范。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、議題、股權(quán)登記等依法公告，并將通知、議案等材料及時(shí)送達(dá)董事、監(jiān)事，確保其有充分的知情權(quán)。對(duì)重要議案則主動(dòng)提前與相關(guān)人員溝通情況，做好解釋工作，征求他們的意見(jiàn)。對(duì)每次會(huì)議的委托出席、網(wǎng)絡(luò)投票、表決權(quán)限、回避表決、會(huì)議記錄等方面，認(rèn)真把關(guān)，嚴(yán)格辦事。在監(jiān)管部門(mén)及投資者和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的溝通、檢查、了解中，以合規(guī)、詳細(xì)、真實(shí)獲得好評(píng)。

      （四）公司治理及公司層面內(nèi)控體系建設(shè)

      董辦負(fù)責(zé)起草公司層面合規(guī)運(yùn)營(yíng)方面的規(guī)章制度，完善公司法人治理及公司層面內(nèi)控體系建設(shè)，為公司以及公司董事、監(jiān)事、高管運(yùn)作有關(guān)事項(xiàng)時(shí)提供合規(guī)運(yùn)營(yíng)意見(jiàn)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。

      （五）負(fù)責(zé)做好投資者及外部媒體關(guān)系管理工作。

        1、公司投資者關(guān)系管理工作情況

       公司制訂了完備的《文一科技投資者關(guān)系管理制度》與《文一科技投資者接待管理制度》，能更好地服務(wù)投資者，維護(hù)并管理投資者與上市公司的良好關(guān)系。公司設(shè)立了專人負(fù)責(zé)的投資者熱線、傳真及信箱等溝通平臺(tái)，包括公司做到每天登陸“上證易互動(dòng)”平臺(tái)至少一次，積極主動(dòng)從這些溝通平臺(tái)回復(fù)投資者問(wèn)題，與投資者進(jìn)行有效良好溝通。在做好日常接聽(tīng)投資者電話、回答投資者網(wǎng)絡(luò)提問(wèn)、更新網(wǎng)站信息的同時(shí)，不失時(shí)機(jī)、積極主動(dòng)地做好投資者關(guān)系管理工作，力圖規(guī)范正面地引導(dǎo)投資者判定公司價(jià)值，增強(qiáng)投資信心。

        2、關(guān)于“防控內(nèi)幕交易、投資者保護(hù)”方面的工作情況

       公司在安徽證監(jiān)局、上海證券交易所監(jiān)管一部及安徽上市公司協(xié)會(huì)關(guān)于防控內(nèi)幕交易、投資者保護(hù)方面的工作部署下，積極組織公司經(jīng)營(yíng)層學(xué)習(xí)相關(guān)文件，將協(xié)會(huì)郵寄來(lái)的《上市公司治理“十個(gè)應(yīng)當(dāng)，十個(gè)不得”》宣傳報(bào)張貼在公司廠區(qū)內(nèi)，對(duì)于需登記的內(nèi)幕信息知情人，公司也按時(shí)按要求提交到上交所系統(tǒng)中。

      （六）負(fù)責(zé)做好與資本市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、安徽上市公司協(xié)會(huì)溝通協(xié)調(diào)工作。

       公司對(duì)監(jiān)管部門(mén)下發(fā)文件的執(zhí)行情況和監(jiān)管意見(jiàn)的落實(shí)情況，以及對(duì)監(jiān)管工作的支持、配合情況均建立臺(tái)賬和文件歸檔，流程包括收文、傳閱記錄、處理方案、閉環(huán)。

通過(guò)監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)開(kāi)展的各項(xiàng)培訓(xùn)講座等活動(dòng)，讓我深刻感受了合規(guī)守法的重要性，維護(hù)投資者關(guān)系管理的重要性，同時(shí)提升了我們依法履職能力，增強(qiáng)了責(zé)任意識(shí)，對(duì)法規(guī)的敬畏意識(shí)，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件，充分認(rèn)識(shí)監(jiān)管從嚴(yán)、監(jiān)管從緊的政策形勢(shì)。

        三、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，注重提升個(gè)人修養(yǎng)

        (一) 政治理論學(xué)習(xí)

      作為一名中國(guó)民主促進(jìn)會(huì)銅陵市委會(huì)文化經(jīng)企總支副主委，我始終堅(jiān)持把政治學(xué)習(xí)放在第一位，積極參加政治學(xué)習(xí)，加強(qiáng)自身品性修養(yǎng)，建言獻(xiàn)策；在工作中堅(jiān)持愛(ài)崗敬業(yè)，雙崗履職。

       (二)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)

       作為證券事務(wù)代表，業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)是非常重要的，工作中不僅學(xué)習(xí)掌握了有關(guān)的上市規(guī)則和信息披露規(guī)則，還結(jié)合有關(guān)制度的不斷變革，更新自己的業(yè)務(wù)知識(shí)，只有這樣才能夠適應(yīng)外部環(huán)境和崗位工作的需要。

      展望未來(lái)，資本市場(chǎng)改革力度進(jìn)一步加大，監(jiān)管力度也進(jìn)一步加大，投資者對(duì)上市公司治理和回報(bào)要求也將進(jìn)一步提高。我會(huì)一如既往地從公司的未來(lái)發(fā)展、本著投資者利益著想，盡心盡力的忠誠(chéng)于公司；我們應(yīng)為資本市場(chǎng)的良好發(fā)展盡微薄之力，更應(yīng)該抓住這種機(jī)遇努力向上，在監(jiān)管部門(mén)和協(xié)會(huì)的指導(dǎo)下，更好地履行職責(zé)，為公司、為投資者更好地服務(wù)；我們將繼續(xù)以飽滿的熱情和務(wù)實(shí)的措施，凝心聚力，開(kāi)創(chuàng)新作為！

       （信息來(lái)源：文一科技 畢靜）