2018年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果公布 國元證券進(jìn)入“一檔”券商

       2018年8月30日，全國股轉(zhuǎn)公司公布了主辦券商2018年度（2017年5月1日至2018年4月30日）主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。國元證券在本次評價期內(nèi)，自2017年12月至2018年4月連續(xù)五個月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價負(fù)面行為記錄數(shù)量為0，其中數(shù)次月度排名進(jìn)入前五，反映了公司新三板業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的不斷提高。

       自《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》發(fā)布實施以來，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)每月發(fā)布月度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，每年度發(fā)布年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。評價范圍涉及主辦券商推薦掛牌、掛牌后持續(xù)督導(dǎo)、交易管理、綜合管理四類業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況。根據(jù)規(guī)定，年度評價結(jié)果將報送證監(jiān)會，同時抄報證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)，供監(jiān)管機(jī)構(gòu)在證券公司日常監(jiān)管中參考使用。全國股轉(zhuǎn)公司將根據(jù)年度評價分檔結(jié)果，分別在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、并購重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務(wù)方面針對主辦券商實施差異化制度安排。因此主辦券商年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果是判斷主辦券商新三板業(yè)務(wù)開展質(zhì)量和水平的重要參考依據(jù)，也是主辦券商未來在新三板業(yè)務(wù)方面能否進(jìn)一步搶占機(jī)遇的重要抓手。

       國元證券一直高度重視新三板業(yè)務(wù)發(fā)展，一方面通過不斷完善制度、加強(qiáng)立項、現(xiàn)場檢查及內(nèi)核等環(huán)節(jié)來提升掛牌質(zhì)量，另一方面通過加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專門崗位人員不間斷的日常持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)督促提醒等方式保證持續(xù)督導(dǎo)的整體質(zhì)量。根據(jù)wind（萬得）統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2018年8月30日，國元證券推薦掛牌企業(yè)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到135家，最近3年累計凈利潤超過5000萬的新三板企業(yè)達(dá)到35家，累計凈利潤超過8000萬的新三板企業(yè)達(dá)到15家。國元證券主辦的新三板掛牌企業(yè)最近3年累計募集資金達(dá)到50.90 億元，2015年、2016年、2017年、2018年1-8月累計募資分別為5.79億元、 25.12億元、 4.24億元、15.75億元。無論從掛牌質(zhì)量，還是從融資規(guī)模，都是排在券商的前列。

       今后，國元證券將繼續(xù)加強(qiáng)新三板業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控管理，不斷提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，確保新三板業(yè)務(wù)全面、健康發(fā)展，服務(wù)好中小企業(yè)，為促進(jìn)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。