深化依法全面從嚴監(jiān)管 提升上市公司質量 努力服務供給側改革和安徽實體經(jīng)濟發(fā)展

各位代表：

      今天，安徽上市公司協(xié)會在這里舉辦四屆三次會員代表大會。在此，我謹代表安徽證監(jiān)局向大會召開表示熱烈祝賀！過去一年來，安徽上市公司協(xié)會在監(jiān)管部門大力支持和協(xié)會理事會正確領導下，緊密依靠和團結全體會員，主動適應資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展和監(jiān)管工作要求，以打造精品協(xié)會為愿景，以強化行業(yè)自律為根本，以服務會員為宗旨，以促進發(fā)展為目標，努力加強和改進自身建設，積極開展各項活動，各方面工作取得了積極成效，值得充分肯定。希望協(xié)會以此次會員大會為契機，認真總結經(jīng)驗，查找問題不足，認真謀劃和開展好今年協(xié)會工作。

      借此機會，我想談三點意見，供大家參考。

        一、回顧總結2016年監(jiān)管發(fā)展工作

      2016年是“十三五”開局之年。一年來，安徽證監(jiān)局在中國證監(jiān)會正確領導下，在地方政府及相關部門的大力支持配合下，緊緊圍繞“兩維護、一促進”的核心職責，堅持依法全面從嚴監(jiān)管，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，積極防范市場風險，從而保持了全省資本市場穩(wěn)定健康運行，有效服務了供給側結構性改革和安徽實體經(jīng)濟建設，實現(xiàn)了安徽資本市場“十三五”開門紅。

      （一）資本市場服務實體經(jīng)濟做出新貢獻

      在穩(wěn)定市場和防范風險的基礎上，從實體經(jīng)濟的內(nèi)在需求出發(fā)，積極推動擴大直接融資規(guī)模和比重，切實發(fā)揮資本市場優(yōu)化資源配置、引導要素流動的積極作用。在上市企業(yè)培育方面，積極落實國務院“放管服”改革精神，于2016年初印發(fā)《關于進一步規(guī)范安徽轄區(qū)首發(fā)上市輔導工作的通知》，大幅簡化企業(yè)首發(fā)上市輔導備案、輔導驗收的內(nèi)容和流程，實現(xiàn)“即報即收”、“即報即驗”，為企業(yè)更快上市提供了良好條件。在首發(fā)上市方面，IPO家數(shù)穩(wěn)步增長，去年以來共計新增上市公司8家，其中，華安證券成功上市，進一步增強了我省證券經(jīng)營機構資本實力，為安徽整體資本市場發(fā)展增添了動力，同時也創(chuàng)造了安徽兩家券商均為上市公司的歷史。監(jiān)管制度改革釋放政策紅利，集友股份成為證監(jiān)會IPO扶貧政策落地的首單上市企業(yè)，其募投項目實施后將帶動貧困地區(qū)稅收和就業(yè)顯著增加，社會效應逐步顯現(xiàn)。目前，我省共有A股上市公司96家，另有過會待發(fā)3家，上市公司家數(shù)位居全國省際排名第九、中部省份第一。2016年，安徽上市公司利用資本市場加快發(fā)展的能力顯著增強，融資并購十分活躍，全年實現(xiàn)資本市場融資1088億元，如果再加上新三板公司融資和非上市公司開展的公司債、資產(chǎn)支持證券融資數(shù)據(jù)的話，總額達到1782.60億元，首次突破千億大關，其中IPO融資62.2億元、發(fā)行股份融資934.8億元、公司債券融資73.7億元、資產(chǎn)支持證券融資17.4億元；完成重大資產(chǎn)重組9家次，合計交易金額達658.3億元，同比增長3倍。皖新傳媒成功發(fā)行首單房地產(chǎn)投資信托基金資產(chǎn)支持證券（REITs），并先后在交易所和銀行間兩個市場發(fā)行上市，有效盤活存量資產(chǎn)，提供了多層次、多渠道利用資本市場融資的范例。順豐控股成功實現(xiàn)重組上市，上市公司規(guī)模體量顯著增加，業(yè)績效益大幅提升，資本市場服務實體經(jīng)濟能力進一步得到增強。

      （二）監(jiān)管執(zhí)法能力有了新提升

      堅決貫徹依法全面從嚴監(jiān)管理念，不斷加強和改進上市公司分行業(yè)監(jiān)管、風險分類監(jiān)管和功能化監(jiān)管，強化轄區(qū)監(jiān)管責任制落實。堅持風險問題導向，對存在業(yè)績變臉、控制人變更、內(nèi)控體系不健全、持續(xù)經(jīng)營能力不足、年報被出具非標意見、大股東股權高比例質押等異常或問題情形的公司，投入更多監(jiān)管資源，加大檢查督導力度。全年共計開展上市公司年報現(xiàn)場檢查13家次、并購重組現(xiàn)場檢查8家次、約談公司高管和審計機構人員110余人次，下發(fā)監(jiān)管關注函18份。針對近年來市場違法違規(guī)行為時有發(fā)生、投資者合法權益嚴重受損等問題，我局加大執(zhí)法處置力度，共對上市公司及相關市場主體采取行政監(jiān)管措施12家（人）次，同比增長3倍；開展各類案件調查24件，完成各類行政處罰3起，罰款金額159萬元，同比增長13%。全年采取行政監(jiān)管措施數(shù)量、案件調查數(shù)量、行政處罰金額均達到歷史峰值?？梢哉f，去年以來，證監(jiān)會依法全面從嚴監(jiān)管理念深入人心，監(jiān)管執(zhí)法的威懾力和效果得到不斷顯現(xiàn)，市場秩序有了明顯好轉。

      （三）上市公司規(guī)范運作水平有了新提高

      堅持依法監(jiān)管和規(guī)范督導并舉。針對市場常見多發(fā)問題，我局及時梳理總結轄區(qū)違法違規(guī)案例，深入查找違規(guī)事項根源，強化案例警示通報，并有針對性提出監(jiān)管要求。連續(xù)兩年在轄區(qū)上市公司開展規(guī)范運作自查自糾工作，持續(xù)督促公司規(guī)范整改落實。積極利用董監(jiān)高培訓、首發(fā)入門談話、上市公司微信發(fā)布平臺等途徑，強化法律法規(guī)宣傳，做好“以案說法”警示教育，持續(xù)督導上市公司及其董監(jiān)高人員強化責任意識，建立健全違法違規(guī)內(nèi)部責任追究機制，堅決守住法律底線，防止誤踩監(jiān)管紅線?？傮w上看，轄區(qū)上市公司規(guī)范運作情況有所好轉，基本建立或完善了內(nèi)部信息披露、關聯(lián)交易、內(nèi)幕交易防控、對外投資等制度和流程，信息披露質量有所提升。去年，在深交所信息披露質量評價中，轄區(qū)被評為A類的公司有12家，比上年增加2家。在中國上市公司協(xié)會、滬深交易所共同主辦的“上市公司監(jiān)事會最佳實踐評選活動”中，科大訊飛入選“最佳實踐20強”，華信國際入選“卓有成效30強”，國元證券入選“積極進取50強”。在“第十二屆中國上市公司董事會‘金圓桌’獎”評選中，皖通高速榮獲優(yōu)秀董事會獎。

      （四）上市公司經(jīng)營狀況有了新改觀

      從我們前期對三季報和年報預披露數(shù)據(jù)初步分析判斷看，2016年轄區(qū)上市公司經(jīng)營業(yè)績較上年有很大改觀。2016年三季報顯示，轄區(qū)上市公司營業(yè)收入和凈利潤均有所增長，其中，91家上市公司實現(xiàn)營業(yè)收入3961億元，同比增長4%；歸屬于母公司股東凈利潤231億元，同比增長38%。從64家上市公司已披露的2016年度業(yè)績預告來看，利潤預計增長的有36家、續(xù)盈的有6家。另外，有9家公司實現(xiàn)扭虧為盈，虧損公司僅為2家，虧損家數(shù)和虧損金額大幅下降。這些數(shù)據(jù)都表明，上市公司努力克服經(jīng)濟下行壓力，通過深挖潛能、轉型升級、創(chuàng)新發(fā)展，實現(xiàn)了經(jīng)營業(yè)績的企穩(wěn)回升、財務狀況的明顯改善。

      （五）投資者權益保護工作有了新加強

      保護中小投資者的合法權益，是證監(jiān)會工作的重中之重。圍繞落實中小投資者知情權、參與權、回報權，進一步改進上市公司投資者保護工作。在投資者關系管理方面，針對個別上市公司投資者關系管理工作屢次被投訴的問題，采取“約請高管談話+下發(fā)監(jiān)管關注函”的措施，強化規(guī)范督導和工作提醒，要求公司及時回應投資者訴求。針對個別股東違反承諾減持行為，通過采取下發(fā)警示函、記入誠信檔案、實施多部門聯(lián)合懲戒措施等，強化誠信約束機制，打擊市場失信行為。在現(xiàn)金分紅執(zhí)行方面，通過政策宣傳和檢查督導，推動公司建立健全現(xiàn)金分紅機制，切實履行回報投資者義務。2016年，轄區(qū)68家上市公司累計分紅81.7億元，家數(shù)與金額同比分別增長28%、10%。在投保制度建設方面，積極探索建立多元化投資者訴求解決機制，聯(lián)合省高院發(fā)布《關于進一步推進證券期貨糾紛訴調對接工作的意見》，與中證中小投資者服務中心簽署《促進安徽地區(qū)證券期貨糾紛解決的工作備忘錄》，指導行業(yè)協(xié)會與地方人民法院建立糾紛訴調協(xié)作機制，多途徑拓寬投資者訴求處理渠道。

      （六）維護市場穩(wěn)定工作取得新成效

      認真學習落實習近平總書記關于防控金融風險的重要論述和工作要求，增強風險監(jiān)管的主動性和針對性，做到守土有責、守土盡責。進一步強化與系統(tǒng)各單位的信息溝通和工作協(xié)作，發(fā)揮貼近市場主體優(yōu)勢，不斷拓寬風險線索獲取渠道，強化風險排查、預判預警。加強與地方政府、相關部門的協(xié)調配合，努力將風險化解在萌芽之中。針對產(chǎn)能過剩行業(yè)、“三煤一鋼”企業(yè)所面臨困難，按照省委省政府統(tǒng)一部署，積極做好支持配合工作，推進“三去一降一補”。支持皖江物流實施資產(chǎn)重組，妥善化解公司前期持續(xù)經(jīng)營風險，公司營業(yè)運行步入正常軌道?？傮w來看，去年轄區(qū)上市公司運行平穩(wěn)，未發(fā)生重大市場風險和社會群體性事件。

      2016年，安徽上市公司監(jiān)管發(fā)展工作取得了良好成效，成績來之不易，是多方面努力、多重因素共同作用的結果。監(jiān)管發(fā)展所取得的成效，離不開國家宏觀經(jīng)濟整體企穩(wěn)向好的有力支撐；離不開市場改革方向和監(jiān)管政策穩(wěn)定所形成的良好預期；離不開公司深挖潛力、創(chuàng)新轉型所做的不懈努力。成績的取得更凝聚了各位企業(yè)家和高管人員的辛勤努力和聰明智慧。在此，我代表安徽證監(jiān)局，向大家所取得的優(yōu)異成績表示熱烈祝賀！向各位代表對監(jiān)管工作的大力支持表示衷心感謝！

      在看到過去一年來取得成績的同時，我們也要清醒認識到，轄區(qū)資本市場規(guī)范發(fā)展還面臨不少問題和挑戰(zhàn)：

      一是經(jīng)濟轉型陣痛期尚未結束，面對“三期疊加”和“三大失衡”的外部環(huán)境還很嚴峻，個別公司主動應對調整不夠，經(jīng)營面臨困難，質量顯著下滑。突出表現(xiàn)為盈利能力持續(xù)下降、債務負擔不斷加重，個別企業(yè)甚至面臨退市風險。一些產(chǎn)能過剩行業(yè)和傳統(tǒng)制造企業(yè)，在2016年經(jīng)營業(yè)績雖有所好轉，但去產(chǎn)能、增效益的任務依然艱巨，持續(xù)經(jīng)營能力不容樂觀，一些公司實現(xiàn)盈利主要還是政府補貼、資產(chǎn)處置等形成的非經(jīng)常性損益；即使目前看上去還不錯的公司，也難保哪一天生產(chǎn)經(jīng)營會轉入困境，業(yè)績下滑或“變臉”。另外，個別公司股權結構分散，存在控制權變更的風險，造成公司后續(xù)經(jīng)營不穩(wěn)定。

      二是資產(chǎn)泡沫和金融風險積聚，風險隱患提升。近年來，在經(jīng)濟增速下滑、實體經(jīng)濟盈利能力下降的環(huán)境下，一些上市公司“脫實向虛”現(xiàn)象尤為突出，大量資金沒有進入實體經(jīng)濟領域，而是在金融領域自我循環(huán)、“自娛自樂”，特別是各類資管產(chǎn)品，規(guī)模大、結構復雜，在信貸市場、股市、債市和衍生品市場轉來轉去，加杠桿、加久期，催生了錢生錢和資產(chǎn)泡沫，不良資產(chǎn)風險、流動性風險、信用違約風險、外部沖擊風險都在累積，尤其是跨市場交叉性風險不容忽視。一些非金融類上市公司變相從事類金融業(yè)務，違法手段花樣百出，如前幾年我省發(fā)生的上市公司子公司以虛假交易方式開展貿(mào)易性金融業(yè)務，造成公司巨大損失，險些引發(fā)區(qū)域性金融風險。

      三是潛在證券違法違規(guī)行為抬頭，規(guī)范運作基礎仍需提高。一方面，個別公司基于財務數(shù)據(jù)硬性要求、市值管理、并購融資及業(yè)績考核等方面的考慮，實施違法違規(guī)舞弊的動機增強。另一方面，內(nèi)幕交易、短線交易、限制期買賣股票、配合機構操縱股價進行“偽”市值管理、忽悠式重組、利益輸送、濫用會計估計變更、大股東及董監(jiān)高人員違規(guī)減持等違法違規(guī)行為時有發(fā)生。再一方面，個別上市公司存在信息披露質量不高、內(nèi)控管理不到位、募集資金使用管理不合規(guī)、公開承諾未有效履行等規(guī)范問題，表明這些上市公司規(guī)范運作水平不高，相關董監(jiān)高人員忠實勤勉義務履行不夠，規(guī)范運作意識仍有待加強。

      對于以上問題，要引起各上市公司及高管的高度重視，上市公司要認真對照檢查，研究分析企業(yè)發(fā)展制約因素和風險要素，做好問題整改和風險應對，采取有力措施盡快予以解決。

       二、貫徹全國證券期貨監(jiān)管會議精神，努力提高上市公司質量

      2月10日，中國證監(jiān)會召開了2017年全國證券期貨監(jiān)管工作會議。劉士余主席在會上作了題為《不斷強化“四個意識” 牢牢把握穩(wěn)中求進 協(xié)調推進資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展》的主旨講話。會議全面總結了去年一年來證監(jiān)會所做的工作和取得的成績，研判了資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展和當前監(jiān)管工作所面臨的形勢，研究部署了今年的重點監(jiān)管工作。

      劉士余主席強調，2017年資本市場運行的內(nèi)外部環(huán)境將更趨復雜，必須認真貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議精神，牢牢把握穩(wěn)中求進工作總基調，以改革為引領，以穩(wěn)定為底線，以發(fā)展為主旋律，協(xié)調推進資本市場改革穩(wěn)定發(fā)展和監(jiān)管各項工作。“穩(wěn)”要把握六個方面：一是市場化、法治化、國際化的改革方向不偏離，這是最大的穩(wěn)；二是市場證明行之有效的監(jiān)管政策和做法不動搖、不折騰，務求實效；三是資本市場運行要穩(wěn)，這是改革發(fā)展措施的基礎；四是持續(xù)打擊資本市場違法違規(guī)行為，稽查執(zhí)法力度只能加強，不能弱化；五是對市場運行中的各種問題和現(xiàn)象反應要靈、判斷要準、行動要迅速；六是應對風險的各種預案要全、責任要明、出手要果斷。“進”要體現(xiàn)在六個方面：一是“四個意識”必須要增強；二是服務實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略的能力要提升；三是多層次資本市場體系改革要深化，市場基礎性功能要強化；四是資本市場生態(tài)環(huán)境要凈化，敢于亮劍，善于亮劍；五是證券期貨行業(yè)服務能力和國際競爭力要有所提升；六是開放要有新舉措，法制建設要有新成就。

      會議還部署了今年證監(jiān)會的重點任務，涉及上市公司改革穩(wěn)定發(fā)展的主要精神有：一要將防風險放在突出位置，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。二要深化依法從嚴全面監(jiān)管，維護市場秩序，繼續(xù)提升監(jiān)管能力。三要緊緊圍繞供給側結構性改革這條主線，切實提升服務實體經(jīng)濟能力。嚴格監(jiān)管上市公司再融資、大股東減持、并購重組等行為，引導資金流向實體經(jīng)濟最需要的地方。完善市場化并購重組和退出機制，助力產(chǎn)業(yè)轉型升級。發(fā)揮資本市場引導作用，服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略。四要穩(wěn)步推進多層次資本市場建設。引導區(qū)域性股權市場規(guī)范發(fā)展。大力吸引地方政府債券、政策性金融債到交易所發(fā)行上市。大力發(fā)展資產(chǎn)證券化，支持PPP項目建設。五是積極推進資本市場法制與誠信建設和投資者保護工作。加大誠信約束力度。做好投資者權益保護工作。

      劉主席的報告政治站位高、形勢把握準、改革舉措實，是指導當前和今后一個時期監(jiān)管工作的思想指南和行動綱領，也是上市公司立足自身規(guī)范發(fā)展服務實體經(jīng)濟轉型升級的重要政策指引。我們要認真學習、深入思考，不折不扣地貫徹落實。同時，要緊密結合轄區(qū)實際、公司機構自身情況，科學謀劃好下一步改革穩(wěn)定發(fā)展工作，做到方向明、思路清、措施實。這里我想先談自己的三點學習體會。

       首先，要始終堅持依法全面從嚴監(jiān)管理念不動搖。在近期舉辦國新辦證監(jiān)會專場新聞發(fā)布會上，劉士余主席強調，證監(jiān)會的首要任務是監(jiān)管，第二任務、第三任務還是監(jiān)管。抓“大鱷”、打“妖精”，必須堅持依法從嚴全面監(jiān)管。依法監(jiān)管就是依法履責，堅持法無授權不可為、法定職責必須為、法無禁止皆可為。要進一步增強法治意識、證據(jù)規(guī)則意識，提高監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范性，嚴格遵守法定程序，扎實做好依法監(jiān)管工作。上市公司及相關中介機構要積極配合監(jiān)管部門依法開展監(jiān)管工作，監(jiān)管的法律法規(guī)要認真學習，監(jiān)管的政策導向要及時掌握，努力做學法的帶頭人、遵法的明白人、守法的表率人。全面監(jiān)管就是不留死角，監(jiān)管領域、監(jiān)管對象全覆蓋，事前、事中、事后監(jiān)管都要強化，監(jiān)管方式方法要用足，決不能出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)或空白。從上市公司監(jiān)管條線來看，既要對上市公司加強監(jiān)管，同時也要加強對服務上市公司的中介機構，包括審計機構、保薦機構、財務顧問、律師事務所執(zhí)業(yè)行為加強監(jiān)管。去年，證監(jiān)會進一步加大了對融資并購，特別是重組上市活動的監(jiān)管，在完善監(jiān)管政策法規(guī)、堵塞制度漏洞的同時，對上市公司并購重組及相關中介機構執(zhí)業(yè)情況實施了全鏈條、全覆蓋、全流程的監(jiān)管，重點打擊“忽悠式”重組、“跟風式”重組，引導上市公司及中介機構規(guī)范運作、規(guī)范執(zhí)業(yè)。今年這項工作還會進一步深化，大家必須有清醒的認識，審慎行事，謹慎執(zhí)業(yè)。從嚴監(jiān)管就是要零容忍、動真格，否則從嚴監(jiān)管就難以落實，風險也難以把控，監(jiān)管權威也難以形成。從嚴，行業(yè)才能有序，風險才能守住，市場才會穩(wěn)定，才能實現(xiàn)持續(xù)健康的發(fā)展。必須堅持抓早抓小，杜絕風險隱患，嚴厲打擊、有效遏制違法違規(guī)行為，維護市場秩序。前期，證監(jiān)會通報了慧球科技、欣泰電氣等違法公司的查處情況，充分顯現(xiàn)證監(jiān)會從嚴監(jiān)管的決心。希望在座上市公司高管，不要參與虛假披露、內(nèi)幕交易和操縱市場等違法違規(guī)活動，不要配合市場“大鱷”興風作浪，要做遵紀守法的明白人，把從嚴的監(jiān)管要求轉化為守法合規(guī)的自覺行動。

       第二，要切實把風險防控的職責扛在肩上。李克強總理在今年政府工作報告中指出，當前系統(tǒng)性風險總體可控，但不良資產(chǎn)、債券違約、影子銀行、互聯(lián)網(wǎng)金融的風險要高度警惕。資本市場參與者眾多、影響面廣，與其他金融要素市場有著不可分割的緊密聯(lián)系，面臨的各方面形勢風險也會更加嚴峻，要防止外部風險傳導到上市公司自身，并在資本市場產(chǎn)生更大的負面影響。我們將在摸清風險底數(shù)基礎上，繼續(xù)實施分類監(jiān)管、分類處置，努力做到“四個一批”，即：一是揭示警示一批，通過審計風險提示、市場違規(guī)案例宣傳等形式，力爭防范未然、事先揭示化解一批；二是督促規(guī)范一批，緊盯苗頭傾向問題，事中持續(xù)關注督導，及時實施約談，加強違規(guī)警示和問題提示，防止違規(guī)人為制造風險；三是從嚴打擊一批，對于存在信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱市場、大股東違規(guī)資金占用、承諾事項不履行的，堅決予以從嚴打擊；四是推動化解一批，在嚴格執(zhí)法的同時，對經(jīng)營存在困難的風險公司，加強與政府和相關部門的協(xié)作，及時通報公司風險事項，推動政府在風險化解中發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調、綜合處置的管理作用。

      我們要認識到，風險揭示處置化解是一個系統(tǒng)工程，需要政府、相關部門、監(jiān)管機關的密切配合，更需要上市公司自身發(fā)揮主體作用，董監(jiān)高人員更要勤勉履職。大家要樹立“同風險賽跑”的意識，充分識別把握企業(yè)所面臨的顯性和隱性風險，做到“三個結合”，即：一要堅持全面排查與重點突出相結合，對重點環(huán)節(jié)、重要業(yè)務、重要分子公司要有針對性地做好內(nèi)部控制，加大外部審計監(jiān)督力度。二要堅持防控經(jīng)營風險與違規(guī)風險相結合，作為董監(jiān)高既要在防范經(jīng)營風險出實招，更要在規(guī)范運作上守底線，切不可采取粉飾報表、財務造假、違規(guī)關聯(lián)交易、配合市場機構操縱股價等違法違規(guī)行為，把企業(yè)帶入更加危險的境地。三要堅持把控內(nèi)部風險與關注外部風險相結合，對上市公司面臨的行業(yè)風險、市場風險、大股東股權質押風險、訴訟仲裁風險等，要做到心中有數(shù)、預案在先、未雨綢繆。在風險處置責任問責方面，除了對違規(guī)公司及個人進行監(jiān)管問責外，對風險化解不力、嚴重失職的人員，我們將及時通報地方政府和有關部門，以強化系統(tǒng)綜合問責。

       第三，要把握總基調，推進上市公司穩(wěn)健發(fā)展。我們強調風險防范、市場穩(wěn)定，是為了企業(yè)更好“進”創(chuàng)造條件。穩(wěn)不是說停滯不前，而是要求蹄疾步穩(wěn)、穩(wěn)中求進。從全國范圍看，國內(nèi)經(jīng)濟運行總體是平穩(wěn)的，“穩(wěn)”的因素在增多，“進”的亮點也不少，適應和引領經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，緊緊圍繞供給側結構性改革做好服務，依然是資本市場的重大歷史使命。具體到安徽，去年，習近平總書記親臨安徽并發(fā)表重要講話，指明了安徽“立足自身優(yōu)勢、加快改革創(chuàng)新、努力闖出新路”的前進方向，加之各級政府部門對資本市場發(fā)展的高度重視，出臺了一系列固本強基的政策，采取了一系列行之有效的舉措，使得全省資本市場發(fā)展面臨大好的宏觀政策環(huán)境。目前，以合肥綜合性國家科學中心建設為契機，新興產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，經(jīng)濟轉型升級對資本市場的發(fā)展需求變得更加迫切。一批高精尖的產(chǎn)業(yè)布局重要載體是上市公司，創(chuàng)新動力源于上市公司，成果轉化也屬于上市公司。轄區(qū)上市公司要切實增強機遇意識、擔當意識，學深悟透中央、地方一系列改革發(fā)展的文件精神，認清形勢、把握機遇、順勢而為，努力在更高層次、更高水平上發(fā)展和利用好資本市場，更好地服務供給側改革和安徽實體經(jīng)濟發(fā)展。

       三、關于2017年重點監(jiān)管工作

      今年，我們的總體工作目標是：認真貫徹中央經(jīng)濟工作會議、全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神和證監(jiān)會各項決策部署，堅持穩(wěn)中求進工作總基調，把防控風險放在更加突出位置，牢固樹立依法全面從嚴監(jiān)管理念，繼續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，深化監(jiān)管協(xié)作，加強投資者利益保護，維護轄區(qū)資本市場穩(wěn)定運行，更好服務供給側結構性改革和安徽實體經(jīng)濟發(fā)展。

      重點抓好以下六個方面的工作：

      （一）全面提升風險應對能力，有效防控市場風險隱患

      一要加大信息搜集分析，全面摸清風險底數(shù)，畫出風險表，做好風險排查、預測、預警，完善風險應對預案，努力在問題洞察、風險研判、應對舉措上，下好監(jiān)管“先手棋”。二要緊盯日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)和關注的問題，持續(xù)督導市場主體整改落實，適時開展“回頭看”現(xiàn)場檢查。三要督導上市公司主動排查自身存在的風險，認真開展自查自糾工作，制定有針對性且可操作性強的風險防范預案。四要督導上市公司充分評估自身風險承受能力，擯棄盲目擴張規(guī)模傾向，在穩(wěn)健經(jīng)營上下功夫，在提升規(guī)范運作能力上做文章，加強督促提醒，防止盲目行事、人為制造風險。

各位代表，今年是我國政治生活的重要一年，大事要事多，維穩(wěn)任務重，大家務必將防控風險放在首位，切實增強守土有責意識，特別是要做好“兩會”“十九大”等敏感時點風險防控，深入開展排查化解，堅決打好防風險的攻堅戰(zhàn)。

       （二）增強服務實體經(jīng)濟能力，加強資本運作監(jiān)管

      一要協(xié)同推進上市資源培育，落實好證監(jiān)會扶貧政策，引導符合條件的企業(yè)對接交易所、股轉公司，加快上市掛牌進程。二要加大對實質性并購融資的支持力度，結合并購融資政策規(guī)則的修訂，及時做好宣傳、引導和培訓。支持上市國有企業(yè)改革，通過并購重組整合資源，助力產(chǎn)業(yè)轉型升級。鼓勵涉農(nóng)企業(yè)利用資本市場做優(yōu)做強，助推農(nóng)業(yè)供給側結構性改革。三是鼓勵引導符合條件的PPP項目通過資產(chǎn)證券化方式實現(xiàn)融資，配合發(fā)改委，做好傳統(tǒng)基礎設施領域PPP項目資產(chǎn)證券化的宣傳和培訓。四要加強對綠色債、雙創(chuàng)債、熊貓債、“公募基金+資產(chǎn)支持證券”等債權融資方面的調研，不斷拓寬股債聯(lián)動的上市公司融資渠道。

       （三）深化信息披露監(jiān)管，加大監(jiān)管執(zhí)法力度

      一要強化信息披露日常監(jiān)管，持續(xù)督導公司全面落實信息披露真實、準確、完整、公平、及時的十字要求，給投資者充分展現(xiàn)一個真實的上市公司。二要進一步加強上市公司執(zhí)行會計準則和財務信息披露的監(jiān)管；加強對上市公司股東權益變動和增減持行為的監(jiān)管力度。三要強化現(xiàn)場檢查力度，根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，及時開展對重組上市項目及既往項目的現(xiàn)場檢查。落實“雙隨機、一公開”現(xiàn)場檢查要求。堅持以風險問題為導向，開展對再融資募集資金使用、業(yè)績承諾履行、資金占用、關聯(lián)交易非關聯(lián)化等內(nèi)容的專項檢查工作。四要強化監(jiān)管執(zhí)法力度。對檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，依法依規(guī)采取行政監(jiān)管措施，錄入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，全部進行社會公開。對涉嫌證券違法行為，及時進行立案查處，加大對違法違規(guī)的查處懲戒力度。對查實的違法違規(guī)案例，我們將及時開展通報警示，以強化市場威懾力。

       （四）加強規(guī)范督導，強化公司治理

      一要嚴防上市公司控股股東、實際控制人占用上市公司資金問題卷土重來，堅決查處控股股東利用持股優(yōu)勢挖“地下通道”、搞利益輸送。誰若觸碰法律監(jiān)管“紅線”，誰就必須從市場上“下線”。二要督導上市公司落實好現(xiàn)金分紅和承諾履行指引要求，適時開展現(xiàn)金分紅、承諾履行專項檢查。三要強化對董監(jiān)高行為的監(jiān)管力度，特別是買賣公司股票和內(nèi)幕信息管理等方面，董監(jiān)高要在健全公司治理、做好規(guī)范運作方面發(fā)揮表率作用。四要繼續(xù)統(tǒng)籌運用督促自查、現(xiàn)場檢查、警示通報、推廣典范案例等方式，引導轄區(qū)上市公司完善公司治理，強化內(nèi)控體系建設和落實。

      （五）積極推進誠信建設，牢固樹立投資者保護意識

      一要強化誠信約束機制。加大對市場主體守法守信的正面宣傳，繼續(xù)落實《關于對違法失信上市公司相關責任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》事項，加大對失信市場主體的懲戒力度，形成“一處失信，處處受限”的誠信約束體系。二要完善投資者權益保護工作制度。完善信訪投訴事項辦理留痕機制，提高處置工作效率和質量。加大對上市公司投保工作落實情況的檢查督導力度，不斷完善投資者投訴處理多元化解機制。三要推動上市公司增強投資者保護意識，切實建立暢通有效的投資者溝通機制，做好投資者來訪接待和訴求事項處理，重視中小投資者話語權，為中小股東行權、參與決策提供便利。

      （六）加強多部門綜合協(xié)作，充分發(fā)揮監(jiān)管合力

      當前，資本市場面臨多元化的市場主體，業(yè)務條線也存在著重疊與交叉，要強化系統(tǒng)內(nèi)外多部門協(xié)作，深化對各類市場主體的認知，發(fā)揮好認知對行動的反作用力。一是在落實依法全面從嚴監(jiān)管方面，通過加強與系統(tǒng)監(jiān)管各條線、各部門的交流與溝通，實現(xiàn)監(jiān)管信息的互聯(lián)互通、資源共享，同時要更好了解監(jiān)管對象，做到監(jiān)管有的放矢。二是在促進規(guī)范發(fā)展方面，要通過簽署合作備忘錄、協(xié)同開展培訓交流等方式，加強同交易所、地方政府、金融辦、發(fā)改、銀監(jiān)、保監(jiān)等部門的工作協(xié)作，促進數(shù)據(jù)共享和工作協(xié)調。三是在防范風險方面，通過加強與會機關部門、交易所、地方各政府部門等多方合作，共同推動上市公司風險處置、債券違約風險化解等工作，強化監(jiān)管合力，做到各盡其責。

      在綜合監(jiān)管協(xié)作體系中，協(xié)會是一股重要力量，要主動通過調研、交流、培訓等方式，及時加強政策宣傳，傳導監(jiān)管導向，做好監(jiān)管助手，同時及時反映會員心聲和訴求，以促進監(jiān)管工作改進。總之，要牢固樹立監(jiān)管發(fā)展“一盤棋”思想，各方面主動溝通、主動協(xié)調、主動匯報，相互合作、相互配合、相互補充，形成“擼起袖子大家一起干”的生動工作局面。

      各位會員代表，做好2017年全省資本市場監(jiān)管與發(fā)展工作使命光榮、責任重大、任務艱巨。讓我們認真貫徹落實全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神和證監(jiān)會各項決策部署，牢固樹立“四個意識”特別是核心意識、看齊意識，以更加創(chuàng)新的思維深化改革、以更加擔當?shù)淖鳛榫S護穩(wěn)定、以更加有力的舉措推進發(fā)展，維護好、發(fā)展好、建設好轄區(qū)資本市場，為切實推進和服務供給側結構性改革和安徽實體經(jīng)濟發(fā)展作出新的貢獻！