安徽轄區(qū)市場(chǎng)主體2014年度誠(chéng)信狀況量化考核情況分析報(bào)告

    近期，安徽證監(jiān)局根據(jù)《安徽證監(jiān)局對(duì)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信量化考核辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，完成安徽轄區(qū)相關(guān)市場(chǎng)主體2014年度的誠(chéng)信情況量化考核。現(xiàn)將考核工作的相關(guān)情況及結(jié)果作一匯總分析。

一、誠(chéng)信量化考核工作的開(kāi)展情況

（一）周密計(jì)劃，部署考核工作

為督促安徽轄區(qū)市場(chǎng)主體不斷完善內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束機(jī)制，提高誠(chéng)信水平，安徽證監(jiān)局已連續(xù)6年開(kāi)展誠(chéng)信量化考核工作。為確保今年量化考核工作的順利進(jìn)行，前期專門(mén)制定了《關(guān)于對(duì)轄區(qū)各市場(chǎng)主體2014年度誠(chéng)信情況進(jìn)行量化考核的方案》，明確本次考核的對(duì)象、考核依據(jù)，以及考核的工作程序、誠(chéng)信量化考核結(jié)果的運(yùn)用等內(nèi)容。

（二）密切配合，完備基礎(chǔ)資料

安徽證監(jiān)局內(nèi)各處室相互配合協(xié)作，收集匯總相關(guān)市場(chǎng)主體的違法違規(guī)失信信息與正面誠(chéng)信信息，認(rèn)真做好考核基礎(chǔ)資料收集、匯總、分析工作，確?？己斯ぷ鞯倪M(jìn)展與質(zhì)量。

一是核對(duì)失信信息。通過(guò)證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)2014年度轄區(qū)市場(chǎng)主體誠(chéng)信情況進(jìn)行查詢。查詢結(jié)果顯示，2014年涉及安徽轄區(qū)市場(chǎng)主體的違法違規(guī)類(lèi)誠(chéng)信信息共計(jì)5條（4條安徽證監(jiān)局錄入監(jiān)管措施，1條深圳證券交易所紀(jì)律處分），共涉及4家公司，1名個(gè)人。

二是整理篩選正面信息。誠(chéng)信量化考核不但對(duì)各市場(chǎng)主體的失信行為通過(guò)扣分進(jìn)行警示，對(duì)其守信行為也會(huì)通過(guò)加分予以獎(jiǎng)勵(lì)。根據(jù)安徽轄區(qū)市場(chǎng)主體自主上報(bào)的正面信息，安徽證監(jiān)局認(rèn)真篩選與誠(chéng)信相關(guān)的各類(lèi)獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)，為考核工作的順利開(kāi)展奠定了良好基礎(chǔ)。

（三）精確考核，審慎評(píng)定結(jié)果

采用“突出重點(diǎn)、全面覆蓋”的方法評(píng)定等級(jí)。我們先從2014年度被實(shí)施監(jiān)管措施、自律處分的單位和個(gè)人入手，將其列為評(píng)分重點(diǎn)，分析其違法違規(guī)失信事項(xiàng)性質(zhì)，確定扣分?jǐn)?shù)值；再查驗(yàn)分析其所獲表彰獎(jiǎng)勵(lì)類(lèi)正面誠(chéng)信資料，據(jù)此加分核算，確定相應(yīng)的誠(chéng)信等級(jí)。隨后，繼續(xù)分析其他市場(chǎng)主體的正面誠(chéng)信資料，逐一進(jìn)行評(píng)分，根據(jù)得分情況評(píng)定各考核對(duì)象的誠(chéng)信等級(jí)，在重點(diǎn)突出的基礎(chǔ)上，保證了考核的嚴(yán)謹(jǐn)性、公平性。

二、誠(chéng)信量化考核結(jié)果

截止2014年底，安徽轄區(qū)納入誠(chéng)信量化考核范圍的市場(chǎng)主體有：主板及中小板上市公司72家，創(chuàng)業(yè)板上市公司8家，證券公司2家，期貨公司3家，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2家，共計(jì)86家法人單位（國(guó)元證券既是上市公司又是證券公司，轄區(qū)已無(wú)總所注冊(cè)地在安徽、具有證券期貨執(zhí)業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)）。根據(jù)《考核辦法》的相關(guān)規(guī)定，各考核對(duì)象的基準(zhǔn)分為100分，對(duì)應(yīng)相關(guān)獎(jiǎng)懲項(xiàng)目進(jìn)行加分或者減分，誠(chéng)信考核100分以上（含100分）為一級(jí)誠(chéng)信單位或個(gè)人，90分至100分之間的（含90分）為二級(jí)誠(chéng)信單位或個(gè)人，80分至90分之間的（含80分）為三級(jí)誠(chéng)信單位或個(gè)人，60分至80分之間的（含60分）為四級(jí)誠(chéng)信單位或個(gè)人，未滿60分的均為不誠(chéng)信單位或個(gè)人。

2014年度誠(chéng)信量化考核結(jié)果顯示，在單位考核中，共有83家一級(jí)誠(chéng)信單位，3家二級(jí)誠(chéng)信單位，無(wú)三、四級(jí)及不誠(chéng)信單位；在個(gè)人考核中，轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象的董監(jiān)高人員均為一級(jí)誠(chéng)信個(gè)人。此次誠(chéng)信量化考核的結(jié)果，較為客觀地反映了轄區(qū)各市場(chǎng)主體的誠(chéng)信狀況。一級(jí)誠(chéng)信單位中，共有7家單位獲得加分，上市公司中以安利股份（130分）得分最高（安利股份已連續(xù)兩年得分最高），金融機(jī)構(gòu)中以國(guó)元證券（120分）、華安證券（120）得分最高；3家二級(jí)誠(chéng)信單位主要是因募集資金管理、內(nèi)幕信息登記、投資咨詢業(yè)務(wù)管理等方面存在問(wèn)題，被我局實(shí)施了監(jiān)管措施，考核時(shí)相應(yīng)扣減分?jǐn)?shù)。因3家單位均未能提供與誠(chéng)信相關(guān)的榮譽(yù)材料，而無(wú)加分項(xiàng)，故降為二級(jí)誠(chéng)信單位。

三、考核結(jié)果運(yùn)用

從本次誠(chéng)信量化考核結(jié)果來(lái)看，2014年安徽轄區(qū)市場(chǎng)主體誠(chéng)信意識(shí)明顯增強(qiáng)。經(jīng)安徽證監(jiān)局多年的誠(chéng)信宣傳和激勵(lì)，安徽轄區(qū)市場(chǎng)的誠(chéng)信氛圍日益濃，2014年受到安徽證監(jiān)局及自律組織處分的公司和個(gè)人明顯減少，二級(jí)以下誠(chéng)信單位和個(gè)人的數(shù)量有所下降，2013年二級(jí)以下誠(chéng)信單位4家，二級(jí)以下誠(chéng)信個(gè)人共計(jì)7人；2014年二級(jí)以下誠(chéng)信單位3家，無(wú)二級(jí)以下誠(chéng)信個(gè)人。

安徽證監(jiān)局積極推動(dòng)誠(chéng)信量化考核結(jié)果的內(nèi)部運(yùn)用，向局內(nèi)各業(yè)務(wù)處室及安徽上市公司協(xié)會(huì)、安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)考核結(jié)果。各業(yè)務(wù)處室參考量化考核結(jié)果，對(duì)不同誠(chéng)信等級(jí)的市場(chǎng)主體在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率以及新業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、推廣順序等方面進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。對(duì)誠(chéng)信等級(jí)較高的市場(chǎng)主體，支持其業(yè)務(wù)發(fā)展，鼓勵(lì)其繼續(xù)完善內(nèi)控，提高合規(guī)水平。對(duì)誠(chéng)信等級(jí)較低的市場(chǎng)主體，業(yè)務(wù)處室將在日常監(jiān)管中持更審慎態(tài)度，并給予更多指導(dǎo)和關(guān)注；同時(shí)，安徽上市公司協(xié)會(huì)、安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)也將對(duì)其加強(qiáng)自律管理。