安徽證監(jiān)局推進上市公司進一步規(guī)范運作

            為順應監(jiān)管轉型，有針對性地提高上市公司規(guī)范運作水平，安徽證監(jiān)局對近期轄區(qū)上市公司違法違規(guī)行為進行梳理，并將相關情況向上市公司通報，要求上市公司進行自查自糾，進一步提高規(guī)范運作意識。

首先，梳理違法違規(guī)行為，提高預防違法違規(guī)的針對性。以實名方式通報了轄區(qū)上市公司上半年在信息披露、財務核算、內(nèi)控建設、內(nèi)幕交易防控等方面違法違規(guī)行為的具體主體和事項，加強了警示教育。信息披露違法違規(guī)主要表現(xiàn)為虛假披露、未及時披露重大事項等；財務核算違規(guī)主要表現(xiàn)為由控股股東集中管理上市公司銀行賬戶、在建工程未及時轉固定資產(chǎn)等；內(nèi)控違規(guī)主要表現(xiàn)為內(nèi)控機制缺陷等；內(nèi)幕交易防控主要表現(xiàn)為違規(guī)買賣股票等。

其次，提出四點監(jiān)管要求，增強上市公司規(guī)范運作意識。一是加強學習培訓，了解最新監(jiān)管政策，明確自身責任，增強對法律法規(guī)的敬畏意識。二是重視信息披露，規(guī)范信息披露管理，確保信息披露真實準確完整及時公平，建立以投資者需求為導向的信息披露體系。三是強化內(nèi)控建設，建立健全科學規(guī)范的內(nèi)控體系，強化對內(nèi)控制度的執(zhí)行力。四是禁止內(nèi)幕交易，提高內(nèi)幕信息保密和登記管理意識。

再次，推動公司自查自糾，促進上市公司監(jiān)管轉型和效能提升。一方面，上市公司開展自查自糾，定期對自身規(guī)范運作水平進行體檢，有利于公司查漏補缺、及時糾正錯誤，提高規(guī)范水平。安徽證監(jiān)局將在今后現(xiàn)場檢查中，對自查自糾情況進行檢查，并對檢查出的問題依法嚴格處理。另一方面，轄區(qū)上市公司數(shù)量增多，監(jiān)管資源相對有限，開展上市公司自查自糾，有利于將更多監(jiān)管資源集中到高風險公司上去，從而提高上市公司監(jiān)管效率。

（安徽證監(jiān)局公司一處）