推進(jìn)承諾監(jiān)管工作，夯實(shí)市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)

　　為貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)承諾監(jiān)管指引相關(guān)要求，安徽證監(jiān)局高度重視，統(tǒng)一部署，立足轄區(qū)上市公司實(shí)際，突出風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，嚴(yán)格開(kāi)展監(jiān)管執(zhí)法，完成轄區(qū)上市公司及相關(guān)方承諾及履行監(jiān)管專項(xiàng)工作，夯實(shí)市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ)。
　　一、統(tǒng)籌部署，抓好組織實(shí)施
　　安徽證監(jiān)局將承諾及履行監(jiān)管工作作為2014年全年重點(diǎn)監(jiān)管工作之一，結(jié)合轄區(qū)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)及保護(hù)中小投資者合法權(quán)益等有效抓手，統(tǒng)籌部署，強(qiáng)化舉措。及時(shí)擬函發(fā)轄區(qū)各上市公司，傳達(dá)監(jiān)管要求，督導(dǎo)公司做好承諾及履行專項(xiàng)披露。
　　二、多措并舉，提升監(jiān)管效能
　　一是以信息披露為重點(diǎn)，摸清底數(shù)。截至2013年底，轄區(qū)58家上市公司累計(jì)存在233項(xiàng)未履行完畢承諾，不存在超期未履行承諾，4家公司存在6項(xiàng)不符合4號(hào)指引的承諾事項(xiàng)。二是以風(fēng)險(xiǎn)防控為導(dǎo)向，重點(diǎn)跟蹤。建立轄區(qū)上市公司承諾履行情況臺(tái)賬，重點(diǎn)關(guān)注不合規(guī)承諾事項(xiàng)，深入了解承諾背景及現(xiàn)狀，督導(dǎo)公司和承諾相關(guān)方加強(qiáng)溝通，定期問(wèn)詢并監(jiān)管要求公司詳細(xì)披露承諾履行或整改的進(jìn)展情況。三是以監(jiān)管執(zhí)法為手段，落實(shí)整改。宣講有關(guān)監(jiān)管政策，教育引導(dǎo)強(qiáng)化誠(chéng)信意識(shí)。對(duì)重點(diǎn)關(guān)注的承諾事項(xiàng)加大督導(dǎo)力度，定期審閱公司承諾履行的進(jìn)展公告，及時(shí)了解公司及相關(guān)承諾方整改過(guò)程中面臨的困難。督導(dǎo)公司合理安排、合規(guī)履行豁免或變更承諾程序，加強(qiáng)與承諾相關(guān)方、投資者的溝通說(shuō)明，做好后備方案及補(bǔ)救措施。四是以年報(bào)檢查為契機(jī)，持續(xù)推進(jìn)。將承諾及履行情況納入我局2013年年報(bào)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作重點(diǎn)，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的承諾履行不合規(guī)行為，采取約見(jiàn)談話和下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函等監(jiān)管措施，督導(dǎo)公司立即整改。